INTROUDCERE

Auditul calității, s-a extins datorită cerințelor de asigurare a calității impuse furnizorilor

de consumatori, precum și în scopul evaluării acțiunilor corective necesare pentru eliminarea

deficiențelor, a posibilităților de îmbunătățire a sistemului de management al calității, a

proceselor sale, a produselor și servicilor pe care le realizează.

Termenul de audit provine de la latinescul audio, care în limba latină înseamnă a asculta.

În evul mediu termenul era utilizat în domeniul juridic cu sensul de a asculta părțile implicate

într-un proces. Ulterior termenul a fost extins și în domeniul reviziilor contabile, pentru

verificarea conturilor financiare de către experți. Dicționarele indigene definesc noțiunea de

audit ca fiind o verificare, revizie a conturilor, sau o revizie contabilă.

În managementul calităţii, termenul de audit este utilizat în sensul de examinare a calităţii

produselor, serviciilor, proceselor unei firme sau a sistemului de management al calităţii.

Auditurile calităţii reprezintă examinări sistematice ale activităţilor şi rezultatelor acestora,

referitoare la calitate, fiind planificate şi programate în funcţie de natura şi importanţa

activităţilor.

Auditurile calităţii se realizează în raport cu criteriile de audit prestabilite, pentru a stabili

în ce măsura sunt respectate criteriile de audit. Criteriile de audit sunt: procedurile aplicabile,

cerinţele specificate în standarde şi specificaţii tehnice, politica firmei în domeniul calităţii.

Scopul auditului calității este de a evalua acţiunile corective necesare pentru eliminarea

neconformităţilor şi posibilităţile de îmbunătăţire a sistemului de management al calităţii firmei,

a produselor şi serviciilor, si a proceselor.

http://forestierbistrita.wikispaces.com/file/view/AUDITUL+CALITATII.pdf

Standardul ISO 8402 definește auditul calității ca reprezentând o examinare sistematică și

independentă, efectuată pentru a determina dacă activitățile și rezultatele lor, referitoare la

calitate, corespund dispozițiilor prestabilite, dacă aceste dispoziții sunt efectiv implementate și

corespunzătoare pentru realizarea obiectivelor.

http://www.scritub.com/management/AUDITUL-CALITATII1631871422.php

1

1. PLAN DE AUDIT

PLAN DE AUDIT INTERN Nr. 1 din 10.03.2015

Compartiment auditat: întreaga organizaţie

Tipul auditului: *Audit programat Audit de urmărire

Perioada auditului: 10.03.2015

Obiectivul auditului: determinarea conformităţii Sistemului de Management al Calităţii cu condiţiile specificate în standardul SR EN ISO 9001: 2001, precum şi determinarea gradului de funcţionalitate al sistemului de Management al Calităţii, în vederea programării auditului de certificare.

Documente de referinţă ale auditului: *SR EN ISO 9001:2001 *Documentaţia SMC aplicabilă auditatului Alte documente aplicabile  (se specifică)

Membrii echipei de audit:(nume, prenume, funcţie)1.Iacobescu Ion, auditor șef2.Laurențiu Sandu, auditor

Reprezentanţii auditatului:(nume, prenume, funcţie)1.Octavian Crețu, șef fabrică2.Popescu Alexandru, inginer

2

Entitate organizatorică

Proces/activitate auditată

Elem.

ISO

9001

Doc.

SMC

Data

/ora

Manualul Calității

Controlul documentelor

Controlul înregistrărilor

Analiza efectuată de management

Competență, conștientizare și instruire

Infrastructura și mediul de lucru

Analiza ofertei/contractului/comenzii

Aprovizionare

Execuție conectori

Prelucrări mecanice generale

Monitorizarea satisfacției clientului

Tratare neconformități

Acțiuni corective

Acțiuni preventive

4.2.2

4.2.3

4.2.4

5.6.3

6.2.2

6.3.+6.4

7.2.2

7.4.3

7.5.1

7.5.1

8.2.1

8.3

8.5.2

8.5.3

MC-01

PS-01

PS-01

MC-02

PO-01

MC-02

PO-02

PO-03

MC-02

MC-02

MC-02

PS-03

PS-04

PS-04

10.03.2015

Ora

10-17

Auditor: Iacobescu Ion Șef Compartiment auditat: Octavian Crețu

3

2. CHESTIONAR DE AUDIT

Compartimentul/ proces /activitatea auditată: Controlul documentelor, Controlul înregsitrărilor, Acțiuni corective, Acțiuni preventive, Aprovizionare

Data auditării: Auditor: Auditat:

10.03.2015 Iacobescu Ion Octavian Crețu

Nr.

crt

Document

de referinţă/

clauză

Întrebare de auditConstatări/Observaţii/

Rezultate

Eva

luar

e

0 1 2 3 4

1

Controlul documen-

telor

PS-01

/ 4.2.3

1. Cine este responsabil pentru controlul fiecărui tip de document în organizaţie ? Cum funcţionează procesul respectiv ? Responsabilităţile sunt înţelese în cadrul organizaţiei ?

2. Se descrie procesul pentru a fi sigur că fiecare document este analizat şi actualizat.

3. Cum sunt controlate documentele de provenienţă externă ? (Se verifică dacă documentele de origine externă sunt identificate şi distribuţia lor este controlată. Înşiră în dreapta documentele întâlnite care au fost controlate cât şi cele necontrolate.)

4. Cum sunt documentele perimate identificate, dacă se doreşte păstrarea acestora într-un anumit scop ? (Extrage exemple şi verifică conformitatea.).

Trebuie stabilită o procedură care să

definească controlul necesar pentru a analiza,

a actualiza, dacă este cazul, și a reaproba

documentele.

4

2

Controlul înregistrări-

lor

PS-02

/ 4.2.4

1. (Pe parcursul auditului se verifică dacă înregistrările prezentate auditorului sunt identificate în proceduri ca şi înregistrări ale calităţii. Se notează abaterile observate.)

2. Sunt clar identificate şi documentate responsabilităţile pentru păstrarea şi menţinerea înregistrărilor ? Sunt aceste responsabilităţi înţelese?

3. Există înregistrări păstrate pe suport electronic ? Se verifică dacă datele sunt salvate pentru a preveni pierderea acestora.

Trebuie stabilite și menținute înregistrări

pentru a furniza dovezi ale conformității cu

cerințele și ale funcționării eficace a

sistemului de management al calității.

3

Acţiuni corective PS-05 / 8.5.2

1. Se iniţiază acţiune corectivă pentru produse sau servicii neconforme cât şi pentru reclamaţiile clientului ?

2. Se selectează la întâmplare 2 cereri de acţiune corectivă şi se verifică cerinţele.

3. În anul trecut, ce îmbunătăţiri specifice au fost aduse afacerii rezultate din procesul de acţiuni corective ?

4. Există încă ceva ce se poate face ca acest proces să fie şi mai eficient ?

Organizația trebuie să acționeze pentru a

elimina cauza neconformitățilot în scopul de a preveni reapariția acestora.

4

Acţiuni preventive

PS-06 / 8.5.3

1. Cum este acţiunea preventivă percepută în organizaţie ? Se scot 1-2 înregistrări cu acţiuni preventive şi se verifică conformitatea lor cu procedura de acţiuni preventive.

2. În anul trecut, ce îmbunătăţiri specifice au fost aduse afacerii rezultate din procesul de acţiuni preventive ?

3. Există încă ceva ce se poate face ca acest proces să fie şi mai eficient ?

Organizația trebuie să determine acțiuni pentru a

elimina cauzele neconformităților

potențiale, în vederea apariției cauzelor

acestora.

5

5

Aprovizio-nare

PO-04

/ 7.4

1. Cum sunt evaluaţi şi aprobaţi furnizorii de materiale şi servicii care influenţează calitatea ?

2. Sunt definite şi documentate clar cerinţele de calificare/aprobare pentru furnizorii noi ?

3. Cum se reevaluează furnizorii?

4. Se descrie procesul de control la recepţie, se selectează la întâmplare materialele intrate şi se verifică cerinţele de recepţie.

5. Corespund toate materialele cerinţelor specificate?

6. Se verifică înregistrările de neconformitate în producţie. Aproximativ ce procent se datorează materialelor aprovizionate neconforme? Care este nivelul mediu de performanţă a furnizorilor? Livrări repetat întârziate au cauzat oprirea producţiei sau au condus la taxe suplimentare de transport ? Există necesitatea de a îmbunătăţii procesul de aprovizionare /recepţie ?

Organizația trebuie să se asigure că produsul

aprovizionat este conform cu cerințele de

aprovizionare specificate.

Semnătura auditor: Iacobescu Ion

6

3.RAPORT DE NECONFORMITATE

RAPORT DE NECONFORMITATE LA AUDITNr. 1Data : 1.11.2014

Cerinţa/Documentaţia SMC: procedura Îmbutelierea apelor minerale

Document de referinţă: SR EN ISO 9001:2008 Clauză/paragraf: 7.5.1.

Entitate organizatorică/proces/ activitate

auditată: Extracție ape minerale

Conducător auditat/proprietar proces:

Octavian Crețu

Auditor:Iacobescu Ion

Participanţi din partea auditatului:

Octavian CrețuLaurențiu Sandu

Au

dit

ori

Neconformitate/observaţie:

Unele rezultate ale verificărilor de extracție a apei nu sunt consemate în fișele cu teste de

laborator

Auditor: Iacobescu Ion Data: 15.03.2015

Au

dit

or /

Au

dit

at

Cauze: Neaplicarea prevederilor procedurii Îmbutelierea apei minerale

Corecţii propuse: Consemnarea integrală a rezultatelor verificărilor în fișele cu teste de laborator

Termen pentru corecţii: 23.03.2015 convenit cu: Octavian Crețu

Acţiuni corective propuse: Instruirea personalului operator de la Îmbutelierea apei

privind aplicarea procedurii Îmbutelierea apei minerale

Termen pentru acţiuni corective: 25.10.2015 convenit cu: Octavian Crețu

Auditor: Iacobescu Ion Data:1.09.2015 Şef compartiment auditat: Octavian Crețu

7

Au

dit

or /

RC

Verificarea corecţiilor/acţiunilor corective:

Rezultatele verificărilor de extracție a apei sunt consemnate în Fișa teste de laborator

Personalul operator a fost instruit, rezultatele instruirii fiind consemnate în PVI nr.

14/26.12.2014

1. Este necesar un audit de urmărire ? Da Nu x

2. Corecţiile sunt eficace ? Da x Nu

Motiv:

3. Acţiunile corective sunt eficace ? Da x Nu

Motiv:

RC Iacobescu Ion Data: 25.09.2015

8

4.RAPORT DE AUDIT

1. Obiectivul auditului : În conformitate cu prevederile procedurii PS-03 s-a efectuat un

audit intern având ca referinţă cerinţele documentaţiei SMC, ale standardului SR EN ISO

9001: 2001, pentru determinarea conformităţii Sistemului de Management al Calităţii cu

condiţiile specificate în standardul SR EN ISO 9001: 2001, precum şi determinarea

gradului de implementare al sistemului de Management al Calităţii, în vederea

programării auditului de certificare.

2. Compartiment auditat: întreaga organizaţie

3. Procesul/activitatea auditată: Manualul Calităţii, Controlul documentelor, Controlul

înregistrărilor, Tratare neconformități, Acțiuni corective, Acțiuni preventive, Analiza

efectuată de management, Competență, conștientizare și instruire, Infrastructura și mediul

de lucru, Analiza ofertei/contractului/comenzii, Aprovizionare.

4. Planul de audit nr. 1

5. Documente de referinţă: SR EN ISO 9001:2008, MC-01, PS-01, PS-02.

6. Participanţi:

Echipa de audit : Reprezentanţii auditatului:

1. Iacobescu Ion 1. Octavian Crețu

2. Laurențiu Sandu 2. Nagy Alexandru

3. Aurelian Ionescu 3. Manolescu Vlad

4. Lădaru Maria 4. Vladimir Claudiu

7. Durata auditului şi perioada: ora 10 – 15, 25.03.2015

8. Concluzia echipei de audit:

Nr. raport de neconformitate

Cerinţa/ Documentul SMC Descrierea neconformităţii

C1. 1 ISO 9001:2008

Unele rezultate ale verificărilor de

extracție a apei nu sunt consemate în

fișele cu teste de laborator

9. Anexe:

Plan de audit intern Nr. 1

9

Chestionar de audit intern – cod F-PS-03-04.

Raport de neconformitate la audit– cod:F-PS-03-05

10. Lista de difuzare:

Ex. 1: Manolescu Iosif, RC,

Ex. 2: Popescu Emil, șef fabrică

11. Întocmit: Iacobescu Ion

10

CONCLUZII

În domeniul managementului calității, noțiunea de audit semnifică o examinare a calității

produselor, serviciilor, proceselor unei întreprinderi sau a sistemelor calității în ansamblu.

Auditul calității constituie o examinare sistematică, planificată în raport cu o activitate

examinată, condusă și executată de persoane care nu au responsabilități directe în

compartimentele auditate.

11