ASISTENA JUDICIAR INTERNAIONAL N MATERIE PENAL

Cuprins

1 Introducere

1.1. Noiunea ..31.2. Asistena judiciar internaional .31.3. Asistena judiciar ntre Statele Membre ale Uniunii Europene 31.4. Relaia dintre cooperarea judiciar i cooperarea poliieneasc ..42 Principiile asistenei judiciare

2.1 Condiii eseniale

2.1.1. Baza legal.62.1.2. Proceduri, autoritile solicitante.62.1.4 Ne bis in idem72.2. Asistena n materie fiscal i administrativ 82.3. Dubla incriminare. Specialitatea asistenei judiciare 92.4. Necesitatea i proporionalitatea asistenei 103 Asistena judiciar, proceduri

3.1. Baza legal

3.1.1. Tratele internaionale .1131.2. Relaia dintre Conveniile adoptate la nivelul Consiliului Europei cu cele adoptate n cadrul Uniunii Europene 123.1.3. Legea intern 123.2. Canalele de transmitere, forma, coninutul i limba cererilor de asisten judiciar

3.2.1. Canale de transmitere 123.2.2. Forma i coninutul cererilor de asisten judiciar143.2.3. Limba cererilor de asisten judiciar.153.3. Proceduri

3.3.1. Operativitate 163.3.2. Procedura de acordare a asistenei judiciare 163.3.3. Autorizarea participrii autoritilor solicitant..173.4. Cheltuieli 174 Comunicarea actelor de procedur

4.1. Canale de transmitere i forma de comunicare .184.2. Citaiile 191 Introducere 1.1. Noiune

Prin asisten judiciar penal, n sens restrns, se nelege asistena pe care organele judiciare dintr-un stat o acord n cursul procesului penal organelor judiciare din statul n care are loc activitatea judiciar i care const n efectuarea, predarea sau comunicarea de acte procedurale necesare soluionrii acelei cauze. Potrivit dispoziiilor art. 158 din Legea nr. 302/2004, asistena judiciar cuprinde: comisiile rogatorii internaionale; audierile prin videoconferin; nfiarea n statul solicitant a martorilor, experilor i a persoanelor urmrite; notificarea actelor de procedur care se ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal; cazierul judiciar. Asistena judiciar cuprinde ns i alte forme de asisten, cum ar fi transmiterea spontan de informaii.1.2. Asistena judiciar internaional

Asistena judiciar internaional n materie penal se solicit de ctre autoritile judiciare competente din statul solicitant i se acord de autoritile judiciare din statul solicitat, n baza tratatelor internaionale sau, n lipsa acestora, pe baz de reciprocitate. Cele mai importante convenii multilaterale n aceast materie au fost adoptate sub egida Consiliului Europei i Organizaiei Naiunilor Unite. De asemenea, Romnia a ncheiat peste 20 de tratate bilaterale.

Cea mai cunoscut Convenie multilateral i, prin natura lucrurilor, cel mai frecvent utilizat de Romnia este Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg la 20 aprilie 1959. Btrna Convenie a Consiliului Europei este aplicat de Romnia n relaia cu celelalte 45 de state membre ale Consiliului Europei, dar i cu state nemembre care au ratificat-o. Ea este completat de Protocolul adiional din 17 martie 1978i de al doilea Protocol adiional, din 8 noiembrie 2001. Cel de-al doilea Protocol adiional, copie aproape fidel a Conveniei UE din 29 mai 2000, a intrat n vigoare pentru Romnia la 1 martie 2005 i, ca i Primul Protocol adiional, se aplic n relaia cu acele state partela Convenia mam care l-au ratificat.Cererile de asisten judiciar adresate statelor care nu sunt parte la instrumentele Consiliului Europei vor fi formulate n baza tratatelor bilaterale, n baza conveniilor ONU aplicabile sau, n lipsa oricrui instrument juridic multilateral sau bilateral, pe baz de reciprocitate. 1.3. Asistena judiciar ntre Statele Membre ale Uniunii Europene

Tratatul de la Amsterdam stipuleaz c Uniunea European trebuie s menin i s dezvolte un spaiu de libertate, securitate i de justiie. Libertatea presupune existena unui spaiu judiciar comun, n care cetenii europeni s poat s se adreseze justiiei n unul din statele membre ca i n propria ar. n acelai timp, trebuie eliminat posibilitatea ca infractorii s exploateze diferenele dintre sistemele juridice ale statelor, de aceea se impune ca hotrrile judectoreti s fie recunoscute i executate n strintate fr formalitile prevzute de conveniile clasice privind asistena judiciar internaional.

n cadrul Consiliului European de la Tampere, Finlanda, din 15 i 16 octombrie 1999, s-a statuat c recunoaterea reciproc a hotrrilor este piatra unghiular a cooperrii judiciare ntre statele membre ale Uniunii Europene.

n timpul Preediniei olandeze a Consiliului UE, a fost adoptat Programul Haga, care i propune accelerarea msurilor menite a da via unui spaiu judiciar comun.Cooperarea judiciar n materie penal n cadrul Uniunii Europene se desfoar n baza unor instrumente comunitare adoptate n temeiul Titlului VI din TEC, care, n ultima perioad, n contextul deciziilor luate la Tampere i la Haga, au din ce n ce mai mult la baz principiul recunoaterii reciproce. Dac iniial preponderente erau Conveniile, n ultimii ani s-a optat pentru soluia adoptrii unor decizii-cadru i deciziiale Consiliului, care prezint avantajul c nu mai este necesar ratificarea de ctre statele membre (De exemplu, Convenia UE de asisten judiciar n materie penal din 29 mai 2000 a intrat n vigoare abia n august 2005, ntruct abia atunci s-a ndeplinit condiia celor 8 ratificri) i faciliteaz armonizarea legislaiei.Convenia UE de asisten judiciar n materie penal din 29 mai 2000reprezint principalul instrument juridic n domeniu ntre statele membre ale Uniunii Europene.

Aceast convenie a fost adoptat de Consiliul UE n vederea facilitrii Conveniei Consiliului Europei din 20 aprilie 1959, pe care o completeaz. Instrumentul juridic comunitar permite comunicarea actelor de procedur prin pot i reglementeaz forme moderne de asisten: audierile prin videoconferin i prin telefon, livrrile controlate, supravegherea transfrontalier, transmiterea spontan de informaii, etc. Convenia UE de asisten judiciar este transpus integral n Titlul VII al Legii 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, astfel cum a fost modificat i completat prin Legea nr. 224/2006. Ceea ce este important este c, n cele mai multe dintre situaii, Convenia permite contactul direct ntre autoritile judiciare solicitante i solicitate. Pentru a putea identifica autoritatea judiciar dintr-un stat membru UE creia i pot transmite direct o cerere de asisten judiciar, magistraii romni pot utiliza Atlasul judiciar european, disponibil pe site-ul Reelei Judiciare Europene la adresa http://www.ejn-crimjust.eu.int/atlas_advanced.aspx. De asemenea, pot apela la punctele naionale de contact ale Reelei Judiciare Europene, ale cror coordonate sunt disponibile pe site-ul Ministerului Justiiei.Convenia UE de asisten judiciar n materie penal este completat prin Protocolul din 2001.

n spaiul Schengen sunt aplicabile dispoziiile privind cooperarea judiciar ale Conveniei de aplicare a acordului de la Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea graduala a controalelor la frontierele comune, Schengen, 19 iunie 1990. Dispoziiile Conveniei Schengen au fost introduse n Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal prin Legea nr. 224/2006 (click aici pentru a vizualiza textul legii) i vor fi aplicabile de la data la care Romnia va face parte din spaiul Schengen. 1.4. Relaia dintre cooperarea judiciar i cooperare poliieneasc Potrivit art. 1 alin. 2 din Legea nr. 302/2004, legea privind cooperarea judiciar internaional n materie penal nu se aplic aplic modalitilor specifice de cooperare poliieneasc internaional, dac, potrivit legii, acestea nu se afl sub control judiciar. Per a contrario, Legea nr. 302/2004 se aplic i cooperrii poliieneti dac aceasta se desfoar sub control judiciar (n sensul Codului de procedur penal, dup nceperea urmririi penale).Diferena dintre cooperarea poliieneasc i cea judiciar rezid n absena unei proceduri legale de remediere pentru persoana n cauz. n unele cazuri, ambele forme de cooperare pot fi folosite alternativ n scopul obinerii unui anume rezultat. Cooperarea prin autoritile poliieneti sau judiciare nu nseamn neaprat c un anume caz este fie de asisten judiciar fie de cooperare poliieneasc. n ceea ce privete cooperarea poliieneasc n cadrul Uniunii Europene, Acordul Schengen din 14 iunie 1985 i Convenia de aplicare a Acordului Schengen din 19 iunie 1990, reglementeaz cooperarea poliieneasc. 2 Principiile asistenei judiciare

2.1. Condiii eseniale

2.1.1. Baza legal

Asistena judiciar poate fi solicitat (acordat) n baza unui tratat, bi sau multilateral, aplicabil ntre Romnia i statul solicitat, ori n lipsa unui astfel de instrument, pe baz de reciprocitate. Potrivit art. 6 din Legea nr. 302/2004, n cazul n care statul romn formuleaz o cerere de asisten judiciar, n baza curtoaziei internaionale, asigurarea reciprocitii va fi dat de ctre ministrul justiiei, pentru fiecare caz, ori de cte ori va fi necesar, la cererea motivat a autoritii judiciare romne competente. Asigurarea de reciprocitate se d n principiu numai dac statul solicitant solicit o astfel de garanie, n sensul c Romnia poate i c i exprim disponibilitatea de a executa o cerere similar formulat de ctre Statul solicitant. O astfel de asigurare se solicit i n cazul n care Romnia este stat solicitant. Aceasta depinde ns, n ambele cazuri, de practica care exist n relaia dintre Romnia i statul solicitat/solicitant. Este posibil ca executarea unei cereri s se fac i n lipsa unei astfel de asigurri atunci cnd, potrivit practicii i n virtutea relaiilor bilaterale dintre cele dou state, exist certitudinea c cererea va fi executat. Potrivit art. 5 din Legea nr. 302/2004, lipsa reciprocitii nu mpiedic s se dea curs unei cereri de asisten judiciar internaional n materie penal, dac aceasta: a) se dovedete necesar datorit naturii faptei sau nevoii de a lupta mpotriva anumitor forme grave ale criminalitii; b) poate contribui la mbuntirea situaiei inculpatului ori condamnatului sau la reintegrarea sa social; c) poate servi la clarificarea situaiei judiciare a unui cetean romn. 2.1.2. Proceduri, autoritile solicitanten general cererile de asisten sunt formulate de ctre autoritile judiciare: procuror, judector, judector de instrucie (acolo unde este cazul), existnd ns i posibilitatea ca cererile de asisten s fie formulate de ctre autoritile administrative, n cadrul procedurilor desfurate pentru fapte a cror sancionare incumb acestora i numai dac decizia luat, indiferent de denumirea pe care o poart, este supus unei ci de atac n faa unei instane competente. n acest sens, art. 184 4 din Legea nr. 302/2004 prevede c asistena judiciar se acord i n proceduri privind fapte pedepsibile conform legii romne sau legii statului membru solicitant ca fiind nclcri ale normelor juridice, constatate de autoritile administrative a cror decizie poate fi atacat inclusiv n faa unei instane penale (ceea ce nseamn c nu este obligatoriu ca instana respectiv s aib competen exclusiv n materie penal). Dispoziii n acest sens se regsesc i n Convenia de asisten UE din 2000, Convenia de aplicare a Acosrdului Schengen i Protocolul adiional la Convenia european de asisten.

n cazul n care autoritile romne sunt cele care solicit asisten este necesar ca cererile s fie ntocmite ct mai clar, i n msura n care nu se recurge la formulare, s aib n vedere att elementele obligatorii ale oricrei cereri de asisten, ct i cele specifice, n funcie de activitatea care se solicit s fie efectuat. De asemenea atunci cnd legea romn oblig la anumite formaliti sau proceduri (ex: modul de ascultare, explicaii prealabile, jurmntul martorului), n lipsa crora actul ndeplinit de ctre autoritile strine nu ar putea fi folosit n cadrul procedurii penale romne, este recomandabil s se fac referire n cererea de asisten sau s se ntcomeasc o not separat care s cuprind dispoziiile din Codul de procedur penal care oblig la astfel de formaliti sau proceduri. Desigur c, autoritile solicitate vor da curs acestor cerine n msura n care acestea nu contravin propriilor principii de drept. n general ns, asistena este acordat ntr-o manier ct mai larg cu putin, fr ca astfel de cerine s constituie motive de refuz. n cazul n care autoritile romne sunt cele solicitate, acestea trebuie s verifice pe lng forma cererii i coninutul acesteia pentru a se constata dac cererea se ncadreaz n principiile de drept fundamentale i poate fi executat. n situaia n care se constat existena unor motive de refuz, de genul asistena judiciar a fost solicitat n scopul urmririi sau pedepsirii unei persoane pe motive de ras, religie, sex, naionalitate, limb, opinii politice sau ideologice sau de apartenen la un anumit grup social sau situaia persoanei risc s se agraveze din unul din motivele enunate; cererease refer la o infraciune de natur politic sau la o infraciune conex unei infraciuni politice sau la o infraciune militar care nu constituie infraciune de drept comun.2.1.3. Ne bis in idemNe bis in idem este un principiu fundamental cunoscut n majoritatea sistemelor de drept, potrivit cruia o persoana nu poate fi cercetat penal dect o singur dat pentru acceai fapte. Acest principiu se regsete n majoritatea instrumentelor internaionale, cu precdere n art. 4 din cel de-al 7-lea Protocol la Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale din 22 noiembrie 1984 i n art. 14 paragraful 7 din Convenia internaional cu privire la drepturile civile i politice din 19 decembrie 1966. Potrivit acestor instrumente principiul este obligatoriu doar pentru statul n care a fost pronunat o hotrre penal (la nivel naional), ceea ce nu mpiedic alte state s nceap sau s continuie procedurile penale pentru acceai fapt. Situaia este diferit n cazul art. 53 57 din Convenia european privind validitatea internaional a hotrrilor represive din 28 mai 1970, Haga i art. 35 art. 37 din Convenia european privind transferul procedurilor penale din 15 mai 1972, n sensul c ambele convenii recunosc efectele transnaionale ale principiului, instituind ns numeroase excepii. La nivelul Uniunii Europene, principiul este reglementat de art. 50 din Carta drepturilor fundamentale ale Uniunii Europene, de 54 art. 58 din Convenia de aplicare a Acordului Schengen din 19 iunie 1990, art. 4 din Convenia privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene din 26 iulie 1995, art. 7 din Convenia privind lupta mpotriva faptelor de corupie savrite de oficialii Comunitilor Europene sau de oficialii Statelor Membre ale Uniunii Europene, art. 3 i 4 din Decizia Cadru privind mandatul european de arestare.

O contribuie deosebit sub acest aspect este atribuit Conveniei de aplicare a Acordului Schengen. Convenia oblig la aplicarea principiului ntre Statele Membre la un nivel transnaional. Convenia introduce n ordinea juridic a Statele Membre ale Uniunii Europene un ne bis in idem care rezult din hotrrile de condamnare sau de achitare care au fost pronunate n alte State Membre. Principiul se aplic i n relaia cu Norvegia i Islanda (n baza Acordului de asociere Schengen), precum i n relaia cu Marea Britanie i Irlanda, n baza Deciziilor Consiliului din 29 mai 2000 i 28 februarie 2002 ale Consiliului (nici Marea Britanie i nici Iralanda nu sunt parte la Convenie, ns au solicitat aplicarea art. 54 art. 58 ale Conveniei, cererile acestora fiind acceptate de Consiliu prin deciziile sus menionate). Principiul cunoate i n acest caz trei excepii, potrivit crora, Statul Membru interesat poate urmri penal o persoan chiar dac ea a fost condamnat definitiv ntr-un alt Stat Membru. Sub aspectul asistenei judiciare, principiul ne bis in idem ridic ntrebarea dac, n cazul n care autoritilor romne sau strine (funcie de poziia pe care o au) li se solicit asistena ntr-o cauz n care acestea au pronunat deja o hotrre definitiv sau efectueaz cercetri. Rspunsul este diferit n funcie de situaiile care pot aprarea: persoana a fost achitat, dac a executat deja pedeapsa, dac cercetarea penal este n curs, dac asistena este solicitat pentru cercetarea participanilor la svrirea infraciunii ori pentru revizuirea hotrrii definitive. La fel, n cazul infraciunilor de trafic de droguri sau a altor infraciuni care cunosc mai multe modaliti normative, asistena judiciar poate fi sau nu acordat. Bulgaria, spre exemplu, potrivit declaraiei sale la art. 2 din Convenia european de asisten judiciar n materie penal i-a rezervat dreptul s refuze asistena dac cu privire la aceeai persoan i pentru acceleai fapte exist o procedur penal n curs sau s-a pronunat o hotrre penal definitiv ori dac s-a dispus ncetarea urmririi penale sau achitarea persoanei n cauz. La fel, Cipru i-a rezervat dreptul s refuze asistena dac persoana care este subiectul cererii de asisten a fost condamnat de ctre autoritile cipriote pentru o infraciune care rezult dintr-o activitate infracional, acceai cu cea care a condus la cercetarea persoanei n statul solicitant.

2.2. Asistena n materie fiscal i administrativDefiniia infraciunilor fiscale difer de la un alt stat la altul, fiind n general prezentate ca fiind infraciuni n materie de taxe, impozite, vam i schimb valutar. Reglementarea unor astfel de infraciuni este realizat funcie de liniile directoare ale politicii fiscale adoptat de ctre fiecare stat n parte ceea ce conduce la existena unor diferene n ceea ce privete incriminarea i sancionarea acestora. Aceasta determin ca acordarea asistenei judiciare n aceast materie s fie nc redus.

Art. 2 din Convenia european de asisten judiciar n materie penal las la aprecierea statelor parte dac infraciunile fiscale constituie sau nu un motiv de refuz pentru acordarea asistenei, acestea putnd astfel fie s refuze fie s acorde asistena condiionat. Protocolul adiional din 20 aprilie 1959 extinde acordarea asistenei i la infraciunile fiscale, nlturnd astfel posibilitatea statelor solicitate, parte la acest protocol, s refuze asistena pe acest motiv, fiind suficient ca infraciunea s fie sancionabil potrivit legii statului solicitant i s corespund unei infraciuni de acceai naturpotrivit legii statului solicitat. Pentru infraciunile fiscale, art. 1875 din Legea nr. 302/2004 prevde c n conformitate cu dispoziiile Conveniei europene de asisten judiciar n materie penal din 20 aprilie 1959, autoritile romne acord asisten judiciar cu privire la nclcrile dispoziiilor legale n materia accizelor, a taxei pe valoarea adugat i n materie vamal. n cazul n care Romnia este stat solicitant, informaiile i probele obinute de la statul solicitat nu vor fi transmise sau utilizate pentru alte anchete, urmriri ori proceduri dect cele menionate n cerere, cu excepia cazului n care are consimmntul prealabil al statului solicitat. Dispoziiile articolui se aplic, de asemenea, atunci cnd asistena judiciar solicitat se refer la fapte care sunt pedepsite doar cu amend pentru nclcri ale normelor juridice sancionate de autoritile administrative.

Asistena judiciar nu trebuie confundat cu asistena n materie administrativ, cu att mai mult cu ct nu are acelai neles n toate statele. Aceast form de asisten se refer la cooperarea dintre autoritile administrative. Distincia nu este ntotdeauna clar pentru c unele autoritile administrative pot desfura i activiti penale n anumite cazuri.2.3. Dubla incriminare. Specialitatea asistenei judiciare

n principiu, asistena judiciar poate fi acordat n cea mai larg manier posibil chiar dac faptele descrise n cererea de asisten nu sunt sanionate n Romnia. Totui, art. 163 din Legea nr. 302/2004 prevede c n cazul cererilor avnd ca obiect percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i sechestrul, acordarea asistenei este supus urmtoarelor condiii: a) infraciunea care motiveaz comisia rogatorie trebuie s fie susceptibil de a da loc la extrdare n Romnia, ca stat solicitat, prin urmare trebuie s existe dubla incriminare i b) ndeplinirea comisiei rogatorii trebuie s fie compatibil cu legea statului romn. Dubla incriminare nu nseamn c Romnia i statul solicitant trebuie s aib prevederi penale identice sau ca obiectul infraciunii s fie acelai (aceleai bunuri sau valori), fiind suficient ca faptele descrise n cererea de asisten s intre sub incidena (s corespund) uneia din prevderile legii romne. Sub aspectul aplicrii legii penale n timp, are relevan data la care se dispune una din msurile solicitate.

Dispoziiile art. 163 nu se aplic n relaia cu statele parte la Convenia de aplicare a Acordului Schengen, din 19 iunie 1990. n relaia cu aceste state pentru executarea cererilor de comisii rogatorii avnd ca obiect percheziii sau sechestre pot fi impuse, totui, urmtoarele condiii: a) legislaia romn i cea a statului solicitat/solicitant s prevad pentru fapta care a determinat cererea de comisie rogatorie o pedeaps privativ de libertate sau o msur de siguran cu caracter restrictiv de libertate, al crei maxim este de cel puin 6 luni, sau legislaia unuia dintre state s prevad o sanciune echivalent, iar n legislaia celuilalt stat fapta s fie pedepsit ca fiind o nclcare a normelor juridice, constatat de autoritile administrative a cror decizie poate fi atacat cu recurs n faa unei instane competente, inclusiv a unei instane penale; b) efectuarea comisiei rogatorii s fie compatibil cu legea romn.

Potrivit principiului specialitii, autoritile statului solicitant nu au dreptul s foloseasc actele obinute ca urmare a executrii cererii n alte scopuri dect cele pentru care a fost solicitat asistena (spre exemplu, n vederea cercetrii unei persoane, folosirea ca mijloace de prob ntr-o alt cauz privind o infraciune pentru care asistena nu este admisibil). Obligaia respectrii specialitii poate decurge dintr-un tratat, bilateral sau multilateral sau, atunci cnd asistena este acordat pe baz de reciprocitate, din asigurarea acordat la cererea statului solicitat. n general, n cazul tratatelor multilaterale o astfel de obligaie nu este prevzut expres n text, statele parte putnd formula ns rezerve potrivit crora acestea i rezerv dreptul de a acorda asistena sub condiia respectrii regulii specialitii. Chiar i n cazul tratatelor n care o astfel de reglementare exist, ea este prevzut nu ca o obligaie, ci ca o posibilitate. n cazul n care o astfel de rezerv nu a fost formulat sau dac asistena este acordat pe baz de reciprocitate, regula specialitii se aplic dup cum autoritile solicitate impun sau nu, la data remiterii actelor efectuate n soluionarea cererii, o astfel de obligaie.

2.4. Necesitatea i proporionalitatea asistenei

n ceea ce privete acordarea asistenei, este greit s se aprecieze c statul solicitant trebuie s solicite asistena doar dup ce a epuizat mijloacele sale interne pentru cercetarea penal a infraciunii care face obiectul cauzei. Ceea ce este important este ca asistena acordat s rspund solicitrilor autoritilor strine, aceasta n msura n care nu aduce atingere unor interese fundamentale ale Romniei (limitele cooperrii judiciare) sau nu ncalc principiile de drept fundamentale. n accelai timp, autoritile romne trebuie s se limiteze la ceea ce s-a solicitat, iar n msura n care, pentru acordarea asistenei, sunt necesare informaii suplimentare, s solicite transmiterea acestora. Rspunsul la cererea de asisten trebuie s cuprind numai acele acte solicitate de ctre autoritile strine sau cele care ar putea avea relevan pentru acestea (n niciun caz nu se va transmite ntreg dosarul). 3 Asistena judiciar, proceduri 3.1. Baza legal

3.1.1. Tratele internaionale

Asistena judiciar poate fi solicitat n baza

(i) tratatelor bilaterale, n msura n care acestea nu au fost abrogate prin tratatele multilaterale la care Romnia i statul solicitant sunt parte;

(ii) conveniile multilaterale adoptate la nivelul Consiliului Europei i al Organizaiei Naiunilor Unite la care att Romnia ct i statul solicitant/solicitat sunt parte, care reglementeaz asistena judiciar n materie penal sau care conin prevederi n acest sens, adoptate pentru anumite categorii de infraciuni;

(iii) reciprocitate.

n relaia cu Statele Membre ale Uniunii Europene se vor aplica Conveniile adoptate la nivelul Consiliului Europei care reglementeaz asistena judiciar n materie penal i cele adoptate n cadrul Uniunii Europene, precum i Deciziile Cadru adoptate pentru anumite domenii.

3.1.2 Relaia dintre Conveniile adoptate la nivelul Consiliului Europei cu cele adoptate n cadrul Uniunii Europene

Potrivit art. 1 din Convenia de asisten judiciar n materie penal ntre Statele Membre, aceasta completeaz Convenia de la Strasbourg din 1959 i protocoalele sale adiionale, precum i Convenia de aplicare a Acordului Schengen ncheiat la 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierelor comune, semnat la 19 iunie 1990 i nu aduce atingere dispoziiilor mai favorabile stabilite la nivel bilateral sau multilateral.

Obiectivul principal este acela de a facilita cooperarea ntre autoritile judiciare ale Statelor Membre. A se vedea n acest informarea nr. 71267 din 1 august 2006 a Ministerului Justiiei. 3.1.3. Legea intern

Asistena judiciar n materie penal este reglementat Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal. Dispoziii cu privire la asistena judiciar se regsesc i n alte legi care reglementeaz anumite categorii de infraciuni, ns aceste dispoziii se raporteaz la legea special.

Potrivit art. 4 din Legea nr. 302/2004, aceasta se aplic n baza i pentru executarea normelor interesnd cooperarea judiciar n materie penal, cuprinse n instrumentele juridice internaionale la care Romnia este parte, pe care le completeaz n situaiile nereglementate.

Totodat, potrivit art. 5, lipsa unei convenii internaionale, cooperarea judiciar se poate efectua n virtutea curtoaziei internaionale, la cererea transmis pe cale diplomatic de ctre statul solicitant i cu asigurarea scris a reciprocitii dat de autoritatea competent a acelui stat. n acest caz, Legea nr. 302/2004 constituie dreptul comun n materie pentru autoritile judiciare romne. 3.2. Canalele de transmitere, forma, coninutul i limba cererilor de asisten judiciar

3.2.1. Canale de transmitere

n principiu exist trei ci de transmitere: direct, prin intermediul autoritilor centrale i pe cale diplomatic.

a. Contactul direct ntre autoritile judiciare este posibil n caz de urgen, dar numai dac o astfel de transmitere este prevzut n tratatul aplicabil ntre Romnia i statul solicitat/solicitant (acceptat de statul respectiv). n caz de urgen, cererea de asisten judiciar poate fi transmis i prin canalele Organizaiei Internaionale de Poliie Criminal. Chiar i n asemenea caz, o copie trebuie transmis simultan la Ministerul Justiiei sau la Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie;

n toate cazurile (indiferent dac cererea are sau nu caracter urgent), dac instrumentul juridic internaional aplicabil n relaia dintre statul solicitant i statul solicitat reglementeaz acest mod de transmitere.n acest sens, art. 14 din Legea nr. 302/2004 prevede c cererile de asisten judiciar n materie penal pot fi transmise direct de autoritile judiciare solicitante autoritilor judiciare solicitate, n cazul n care instrumentul juridic internaional aplicabil n relaia dintre statul solicitant i statul solicitat reglementeaz acest mod de transmitere. n afara acestor cazuri cererile de asisten judiciar n materie penal pot fi transmise direct de autoritile judiciare solicitante autoritilor judiciare solicitate n caz de urgen, ns o copie a acestora va fi transmis simultan la Ministerul Justiiei sau la Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dup caz. Aceeai procedur va fi urmat i pentru transmiterea rspunsului la cererile urgente de asisten judiciar n materie penal.n cadrul Uniunii Europene, art. 53 din Convenia de aplicare a Acordului Schengen a fost nlocuit de art. 6 din Convenia de asisten reciproc n materie penal ntre Statele Membre, ale Uniunii Europene, adoptat la Bruxelles, la 29 mai 2000. Prin urmare, n relaia dintre autoritile Statelor Membre se aplic ca regul general contactul direct, existnd ns pentru anumite cazuri particulare i excepii. Cu toate aceste exist nc State Membre care i-au rezervat dreptul a primi i transmite cererile prin intermediul autoritile centrale (a se vedea Anexa Fiele de ar). Pentru identificarea autoritii competente (teritorial) se va utiliza Atlas-ul judiciar european, disponibil la pagina web http://www.ejn-crimjust.eu.int/atlas_advanced.aspx. Atlasul permite identificarea autoritii locale competente s primeasc cererea de asisten. b. Prin intermediul autoritilor centralePotrivit dispoziiilor art. 13 din Legea nr. 302/2002, cererile de asisten judiciar internaional n materie penal vor fi transmise prin intermediul urmtoarelor autoriti centrale: a) Ministerul Justiiei, dac se refer la activitatea de judecat ori la faza executrii hotrrilor penale; b) Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dac se refer la activiti din faza de cercetare i urmrire penal; c) Ministerul Administraiei i Internelor, dac se refer la cazierul judiciarn cazul cererilor de asisten judiciar adresate autoritilor canadiene i americane, cererile, indiferent de faza procesual, se transmit numai prin Ministerul Justiiei, ca unica autoritate central n domeniu. c. Pe cale diplomatic Indiferent de faza procesual, n cazul n care asistena este solicitat unor state cu care Romnia nu are ncheiate tratate bilaterale ori nu sunt parte la tratate multilaterale, cererile de asisten se transmit Ministerului Justiiei, pentru a fi remise ulterior, pe cale diplomatic, statului solicitat. 3.2.2. Forma i coninutul cererilor de asisten judiciar

Cererile de asisten trebuie formulate n scris. Exist i excepii: spre exemplu potrivit art. 4 din Tratatul ntre Romnia i Statele Unite ale Americii cu privire la asistena judiciar n materie penal, Washington la 26 mai 1999, cererea de asisten judiciar se va face n scris, n afar de cazul n care autoritatea central a statului solicitat accept o cerere ntr-o alt form n situaii urgente. Dac cererea nu este fcut n scris, ea va fi confirmat n scris n termen de 10 zile, n afar de cazul n care autoritatea central a statului solicitat convine altfel.Potrivit dispoziiilor art. 16 din Legea nr. 302/2004, competena autoritilor romne pentru a formula o cerere n domeniul cooperrii judiciare sau de a executa o asemenea cerere este stabilit de dispoziiile titlurilor legii speciale, precum i de alte acte normative pertinente. Cererea trebuie s cuprind urmtoarele informaii:1. Instrumentul juridic n baza cruia se solicit asistena ( a se vedea 3.1.1)

Este important s se indice n mod corect instrumentul aplicabil, nefiind acceptabil invocarea legii interne n cazul n care n relaia dintre Romnia i statul solicitat este aplicabil un tratat bilateral sau multilateral, ori invocarea unui tratat care se aplic n materie civil ori comercial. 2. Autoritatea care formuleaz cerereaCa regula generala, cererea este formulat de ctre autoritile judiciare. n situaia altor state, aceasta poate genera anumite probleme n special statelor de common law.

Legea 302/2004 prevede c asistena se acord i n cazul cererilor formulate de ctre autoritile administrative ( a se vedea 2.1.2.).Se va preciza calitatea autoritii solicitante: judiciare, administrative sau poliieneti i se vor indica coordonatele autoritii respective ( adresa, telefon, fax, persoana de contact)

3. Activitatea care se solicit s fie efectuat i motivele formulrii cererii

Este important s se descrie ct mai clar i exact posibil activitile care se solicit. Vor fi evitate frazele prea lungi sau formulrile greu de neles aceasta cu att mai mult cu ct cererea trebuie tradus, astfel nct persoana care efectueaz traducerea s fie lipsit de posibilitatea de a da propria interpretare textului. 4. n msura n care este posibil, datele exacte i complete de identificare ale persoanei (nume, prenume, data i locul naterii, cetenia, adresa) sau informaii care s fie ajute la identificarea persoanei ( ex: numrul i seria paaportului sau numrul permisului de conducere, profesia) n cazul persoanei juridice se vor indica elementele de identificare. 5. Calificarea i natura juridic a faptei

Reproducerea literal a dispoziiilor legale (textul de lege integral).

Simpla indicare a articolului din Codul penal sau din legea care incrimeaz fapta nu este suficient. Se va preciza totodat i natura infraciunii. 6. Descrierea sumar a faptei care face obiectul cauzei

Este important s se descrie fapta ntr-o manier ct mai exact i clar. Descrierea trebuie s fie sumar ns trebuie s indice elementele eseniale. Aceste aspecte sunt importante, n special n cazul n care statul solicitat acord asistena numai dac condiia dublei incriminri este ndeplinit ( a se vedea 2.3.). Acestea ntruct sunt activiti precum percheziia, predarea ori idisponibilizarea mijloacelor de prob sau documente pentru a cror realizare se verific dubla incriminare.O astfel de prezentare poate fi inclus n cererea de asisten sau poate fi ntocmit separat i anexat la cerere. Trebuie ntocmit de aa manier nct autoritatea solicitat s poat aprecia dac i n ce msur cererea de asisten poate fi executat. Prezentarea trebuie s cuprind informaii cu privire la locul, timpul i modul de svrire a infraciunii.

7. Cererile de comunicare a actelor de procedur trebuie s cuprind numele i adresa destinatarului, calitatea lui procesual, precum i natura documentului ce urmeaz s fie comunicat. 8. n cazul n care se dorete participarea la efectuarea activitii solicitate, se va face meniune despre aceasta n cerere i vor prezenta coordonatele persoanelor desemnate de ctre autoritatea solicitant. 9. Pentru percheziia corporal sau domiciliar, sechestru sau predarea de bunuri trebuie s se anexeze actul judiciar prin care s-a dispus o astfel de msur.

10. Elementele specifice prevzute pentru anumite categorii de cereri de asisten (art. 18711 din Legea nr. 302/2004).

La cerere se anexeaz acte n sprijinul acesteia, dup caz, n funcie de natura i obiectul cererii. Actele anexate cererii de asisten judiciar trebuie certificate de autoritatea judiciar solicitant (tampila i semntura organului judiciar), fiind scutite de orice alte formaliti de supralegalizare. Problemele pot aprarea n cazul cererilor adresate statelor anglo saxone, ceea ce se poate fi explicabil avnd n vedere c acestea cunosc o procedur, n anumite cazuri, total diferit. n acelai timp, pot aprarea probleme i n relaia cu statele Americii Latine care atribuie o importan deosebit pentru certificarea autentificrii documentelor i semnturii. 3.2.3. Limba pentru cererile de asisten judiciar

Potrivit art. 17 din Legea nr. 302/2004 cererile de asisten adresate Romniei i actele anexe trebuie nsoite de o traducere n limba romn sau n limba englez ori francez. n cazul n care documentele menionate sunt traduse ntr-o alt limb dect limba romn, autoritatea central competent potrivit dispoziiilor art. 13 din acceai lege sau autoritatea judiciar competent, n cazul transmiterii directe, ia msuri pentru traducerea acestora n regim de urgen. Pe cale de consecin, n cazul n care o autoritate judiciar romn primete direct o cerere de asisten traducerea se efectueaz de ctre autoritatea romn respectiv. De regul ns, n astfel de cazuri cererile sunt traduse n limba romn. Rspunsul la cererile adresate Romniei va fi redactat n limba romn, traducerea acestuia n limba oficial a statului solicitant sau n una dintre limbile englez ori francez fiind facultativ, cu excepia cazului n care prin instrumentul juridic internaional aplicabil se dispune altfel.Potrivit aceluiai articol cererile formulate de autoritile romne, i actele anexe vor fi nsoite de traduceri n una dintre limbile prevzute n instrumentul juridic aplicabil n relaia cu statul solicitat. Se va ine cont de declaraiile statelor.

Este ns recomandabil i chiar n interesul autoritii judiciare romne solicitante s anexeze la cerere o traducere n limba oficial a statului solicitat, aceasta pentru a urgenta executarea cererii. n cazul unor state, precum Elveia, Belgia, Olanda sau Canada, traducerea se va efectua n limba idicat de statul respectiv, funcie de zona geografic n care se transmite cererea. Cererile formulate n temeiul curtoaziei internaionale i actele anexe se vor traduce n limba oficial a statului solicitat. Traducerea cererilor i a actelor anexe se realizeaz de autoritatea care are competena de a formula cererea. n cazul n care rspunsul la cererile formulate de autoritile romne nu este redactat n limba romn sau nsoit de o traducere n limba romn, autoritatea central competent potrivit dispoziiilor art. 13 din Legea nr. 302/2004 sau autoritatea judiciar competent, n cazul transmiterii directe, ia msuri pentru traducerea acestuia.

3.3. Proceduri3.3.1. OperativitateOperativitatea nu este prevzut expres n lege, ns ea rezult indirect din necesitatea respectrii termenului rezonabil. Soluionarea unei cereri de asisten dup aproximativ 1 an, chiar 2 nu mai prezint utilitatea, fiind posibil chiar ca procesul penal din statul solicitat s se finalizat. n esen, aceasta presupune ca autoritile investite cu soluionarea cererii s reacioneze prompt i s soluioneze cererea fr ntrziere. n cadrul Uniunii Europene, art. 4 din Convenia de asisten reciproc n materie penal ntre Statele Membre, ale Uniunii Europene, adoptat la Bruxelles, la 29 mai 2000, prevede c Statul Membru solicitat va executa cererea de asisten imediat ce va fi posibil, innd cont n msura posibilitilor de termenele indicate de ctre Statul Membru solicitant. Prin urmare n cazul n care Statul Membru solicitant apreciaz ca fiind de o importan deosebit ca cererea sa s fie executat ntr-un anumit termen, va preciza acest lucru n cererea de asisten, explicnd ns care sunt motivele care au determinat la stabilirea unui terme limit. Un astfel de termen trebuie stabilit numai n cazurile n care acesta apare ca necesar i va avea un caracter rezonabil. n situaia n care, autoritatea solicitat, dup analizarea cererii va aprecia c aceasta nu poate fi soluionat n termenul limit indicat, va informa autoritatea solicitant i i va comunica termenul estimat pentru soluionarea cererii. n astfel de cazuri, este important s existe o comunicare prompt.Chiar i n situaia n care nu a fost fixat un termen limit, cererile de asisten trebuie executate n cel mai scurt timp posibil.

3.3.2. Procedura de acordare a asistenei judiciare

Potrivit art. 7 din Legea nr. 302/2004, cererile adresate autoritilor romne n domeniul cooperrii judiciare, se ndeplinesc potrivit normelor romne de drept procesual penal, dac prin legea sus menionat nu se prevede altfel. A se vedea i 2.1.2.n cadrul Uniunii Europene, art. 4 din Convenia de asisten reciproc n materie penal ntre Statele Membre, ale Uniunii Europene, adoptat la Bruxelles, la 29 mai 2000 prevede c Statul Membru solicitat va respecta procedura formalitile i procedurile indicate n mod expres de ctre Statul Membru solicitant, cu excepia dispoziiilor care contravin Conveniei i n msura n care formalitile respective nu contravin princiipilor de drept fundamentale ale Statului Membru solicitat. n msura n care cererea nu va putea fi executat n totalitate sau parial conform cerinelor Statului Membru solicitant, autoritile Statului Membru solicitat vor informa fr ntrziere despre acest aspect, artnd ns condiiile n care s-ar putea executa cererea. 3.3.3. Autorizarea participrii autoritilor solicitante

Potrivit art. 162 din Legea nr. 302/2004, dac autoritile strine solicit n mod expres, autoritile romne solicitate le vor informa despre data i locul ndeplinirii cererii de asisten. Autoritile i persoanele desemnate vor putea s asiste i s colaboreze la executarea cererii, n limitele permise de legea romn. Aceste dispoziii, se aplic n mod corespunztor i n cazul n care asistena este solicitat de autoritile judiciare romne.

n ceea ce privete categoria persoanelor care pot asista la executarea cererii de asisten aceasta este destul de larg, fiind ns obligatoriu ca o astfel de partcipare s fie conform cu legea statului solicitant: organele de poliie, procurorii, judectorii, avocaii, inculpaii, persoanele vtmate.

n toate cazurile trebuie s se disting ntre simpla prezen a personelor desemnate i colaborarea acestora, posibilitatea colaborrii trebuind interpretat n sens restrns, i n niciun caz nu d dreptul persoanelor desemnate de ctre autoritile solicitante s acioneze individual. Spre exemplu, dac administrarea de probe de ctre avocatul acuzatului este posibil n sistemul de drept anglo-saxon, aceasta nu este permis de ctre legea romn: audierea unei persoane n scopul obinerii de probe nu se poate face dect n conformitate cu legea romn. 3.4. Cheltuieli

n principiu, statele acord asistena n mod gratuit, cu excepia anumitor categorii de cheltuieli, spre exemplu a celor privind remunerea experilor, cheltuielile ocazionate de transferarea persoanelor deinute, remiterea obiectelor. n acest sens, potrivit art. 20 din Legea nr. 302/2004 sunt n sarcina statului sau a autoritii judiciare solicitante:a) indemnizaiile i remuneraiile martorilor i experilor, precum i cheltuielile de cltorie i de edere; b) cheltuielile ocazionate de remiterea obiectelor; c) cheltuielile ocazionate de transferul persoanelor pe teritoriul statului solicitant sau la sediul unei autoriti judiciare; d) cheltuielile ocazionate de tranzitul unei persoane de pe teritoriul unui stat strin sau de la sediul unei autoriti judiciare ctre un stat ter;e) cheltuielile ocazionate de recurgerea la o videoconferin pentru ndeplinirea unei cereri de asisten judiciar; f) alte cheltuieli considerate drept extraordinare de statul solicitat n funcie de mijloacele umane i tehnologice utilizate pentru ndeplinirea cererii. Ca urmare a unui acord ntre autoritile romne solicitate i autoritile strine solicitante, se poate deroga, n cazuri excepionale, de la dispoziiile sus menionate. 4 Comunicarea de acte de procedur

4.1. Canale de transmitere i forma de comunicare

4.1.1. Comunicarea de acte de procedur

I. Prin pot direct ctre destinatar A se vedea art. 187 i art. 1877 din Legea nr. 302/2004. Se vor avea n vedere declaraiile statelor la instrumentele aplicabile.II. Prin intermediul autoritilor judiciare n urmtoarele cazuri:

a. n relaia cu Statele Membre ale Uniunii Europene (art. 5 din Convenia de asisten reciproc n materie penal ntre Statele Membre, ale Uniunii Europene, adoptat la Bruxelles, la 29 mai 2000):1. adresa destinatarului nu este cunoscut sau incert; sau

2. normele de procedur penal impun dovada primirii documentului de ctre destinatar, alta dect cea care poate fi obinut prin pot (avizul de primire a scrisorii recomandate, semnat de destinatar, sau refuzul de primire); sau

3. actele de procedur nu au putut fi remise prin pot; sau

4. comunicarea prin pot s-a dovedit a fi ineficient sau inadecvat;De asemenea exist posibilitatea ca Statul Membru s solicite o comunicare formal prin intermediul autoritilor judiciare.

b. n relaia cu celelalte state Se aplic dispoziiile normelor internaionale aplicabile sau n lipsa acestora, Legea nr. 302/2004.

Not:

(i) Dac destinatarul nu nelege limba romn, actele de procedur ce urmeaz s-i fie comunicate trebuie s fie traduse n limba sau n una din limbile oficiale ale statului pe teritoriul cruia se afl (dac este cetean al statului respectiv sau cunoate limba statului) sau n limba pe care o cunoate.

(ii) Actele de procedur trebuie s fie nsoite de o not, tradus potrivit indicaiilor de la pct. (i), n care s se specifice c destinatarul poate obine de la autoritatea judiciar de la care eman actele respective sau de la o alt autoritate informaii cu privire la drepturile i obligaiile pe care le are.

4.2. Citaiile La comunicarea citaiilor se va ine cont de dispoziiile art. 1771 din Codul de procedur penal, potrivit crora la stabilirea termenului de nfiare a unei persoane aflate n strintate se ine seama de normele internaionale aplicabile n relaia cu statul pe teritoriul cruia se afl destinatarul, iar n lipsa acestora, de necesitatea ca citaia n vederea nfirii s fie primit cel mai trziu cu 40 de zile nainte de ziua stabilit pentru nfiare.

n situaia n care normele internaionale aplicabile n materie, impun transmiterea citaiei cu un anumit numr de zile nainte de data stabilit pentru nfiare, acestea trebuie respectate. n lipsa normelor internaionale n materie, termenul este de 40 de zile. La stabilirea termenului de nfiare se vor avea n vedere urmtoarele:

(i) perioada de timp alocat pentru traducerea documentelor;(ii) perioada de timp necesar pentru transmiterea citaiei, care va fi mai mare sau mai mic funcie de cum se transmite citaia prin pot, direct ctre destinatar (citaia trebuie s fie primit de destinatar) sau prin autoritile statului solicitat;

(iii) la termenul prevzut de tratatul bilateral sau indicat prin declaraiile la coveniile multilaterale se va mai aduga un interval de timp potrivit indicaiilor de la punctele (i) i (ii).

a. Comunicarea unei citaii unui nvinuit sau inculpat aflat n strintate:

- artarea consecinelor n caz de neprezentare;

- dreptul la un aprtor cu care s se prezinte la termenul fixat;

- n cazurile cnd aprarea este obligatorie, alegerea unui aprtor, cu care s se prezinte la termenul fixat sau precizarea c n cazul n care nu are posibilitatea angajrii unui aprtor sau nu alege un aprtor, va putea beneficia de asisten juridic gratuit;

- dreptul de a consulta dosarul la arhiva instanei.

b. Comunicarea unei citaii unui martor sau expert

A se vedea art. 175 art. 179 din Legea nr. 302/2004Dubla incriminare

Specialitatea asistenei judiciare

n cazul comunicrii actelor de procedur n baza Conveniei europene de asisten judiciar n materie penal, funcie de declaraiile formulate de ctre statele parte la Convenie, termenele sunt de:

a. 30 de zile - Andora, Austria, Croaia, Danemarca, Finlanda, Frana, Germania, Muntenegru, Olanda, Polonia, Serbia, Slovacia, Spania

b. 40 de zile - Cipru, Cehia, Estonia, Israel, Turcia, Ucraina, Ungaria

c. 50 de zile Azerbaidjan, Bulgaria, Islanda, Malta, Portugalia, Rusia

n cazul celorlalte state parte la Convenie care nu au formulat declaraii, termenul este de 40 de zile, prin aplicarea art. 1771 din Codul de procedur penal.

Nicolae VOLONCIU, Tratat de procedur penal. Parte special. Vol. II, Editura Paideia, Bucureti, pag. 484

Art. 4 paragraful 1 din Protocolul 7 la Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale din 22 noiembrie 1984 Nimeni nu poate fi urmrit sau pedepsit penal de ctre jurisdiciile aceluiai stat pentru svrirea infraciunilor pentru care a fost deja condamnat printr-o hotrre definitiv conform legii i procedurii penale ale acceluiai stat.

Nicio persoan nu poate fi urmrit sau pedepsit penal pentru o infraciune pentru care a fost deja achitat sau condamnat n interiorul Uniunii, printr-o hotrre definitiv, conform legii.

Convenia este ratificat de toate Statele Membre i este n vigoare ncepnd cu octombrie 2002.

Convenia nu a fost ratificat de toate Statele Membre.

Articolul 55 permite Statelor Membre formularea, la data ratificrii, de declaraii prin care acestea i rezerv dreptul de a nu aplica principiul n urmtoarele situaii: a) faptele vizate de hotrrea strin s-au svrit n tot sau n parte pe teritoriul Statului Membru. n acest caz, excepia nu se aplic dac faptele s-au svrit n parte pe teritoriul statului membru unde s-a pronunat hotrrea; b) faptele vizate de hotrrea strin constituie o infraciune contra siguranei statului sau mpotriva altor interese eseniale ale Statului Membru; c) faptele vizate de hotrrea strin au fost svrite de un funcionar al Statului Membru prin nclcarea obligaiilor sale de serviciu. Dintre Statele Membre, au fcut declaraii, pentru lit. a) Austria, Danemarca, Grecia, Finlanda, Suedia, Marea Britanie, iar pentru lit. b), Austria, Danemarca, Grecia, Finlanda. Niciun Stat Membru nu a fcut declaraie pentru lit. c).

Sunt parte la acest protocol Albania, Armenia, Azerbaijan, Austria, Belgia, Bulgaria, Croaia, Cipru, Danemarca, Estonia, Finlanda, Frana, Georgia, Germania, Grecia, Ungaria, Islanda, Irlanda, Letonia, Italia, Lituania, Luxemburg, Moldova, Olanda, Norvegia, Polonia, Portugalia, Romnia, Rusia, Serbia, Slovacia, Slovenia, Spania, Suedia, Macedonia, Turcia, Marea Britanie, Ucraina, Muntenegru.

Nu sunt parte: Israel, San Marino, Monaco, Elveia, Liechtenstein , Andora, Boznia i Hertegovina

Art. 18 din Tratatul privind asistena judiciar reciproc n materie penal dintre Romnia i Canada, semnat la Ottawa la 25 mai 1998.

Art. 7 din Tratatul dintre Romnia i Statele Unite ale Americii privind asistena judiciar n materie penal, semnat la Washington la 26 mai 1999.

Rezerva Romniei la art. 32 din Convenia european privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii: informaiile sau mijloacele de prob furnizate statului solicitant nu vor putea fi folosite sau transmise, fr consimmntul autoritilor romne, n alte scopuri sau pentru alte proceduri dect cele precizate n cererea de asisten.

Rezerva Elveiei la art. 2 lit. b din Convenia european privind asistena judiciar n materie penal, potrivit creia asistena este acordat numai cu condiia ca actele obinute de ctre autoritile statului solicitant s fie folosite exclusiv n scopul pentru a fost solicitat asistena.

Romnia nu a formulat o astfel de rezerv, ceea ce nu nseamn c nu poate impune statului solicitant condiia respectrii regulii specialitii.

Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg la 20 aprilie 1959, ratificat de Romnia prin Legea nr. 236/1998;

Protocolul adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg la 17 martie 1978, ratificat prin Legea nr. 236/1998;

Al doilea Protocol la Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg, ratificat prin Legea nr. 368/2004.

Consiliul Europei

art. 8 din Convenia european pentru reprimarea terorismului, adoptat la Strasburg la 27 ianuarie 1977, ratificat de Romnia prin Legea nr. 19/1997; Protocolul de amendare a Conveniei europene pentru reprimarea terorismului, Strasbourg, 15.05.2003, ratificat prin HYPERLINK "http://www.just.ro/files/cooperare_judiciara_internationala/ghid_penal/35.doc" \t "_blank" Legea nr. 366/2004 nu este nc vigoare. Va intra n vigoare dup ce va fi ratificat de toate statele pri la Convenie;

art. 8 - art. 31 din Convenia european privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii, ncheiat la Strasbourg la 8 noiembrie 1990, ratificat prin Legea nr. 263/2002;

art. 26 - art. 31 din Convenia penal privind corupia, adoptat la Strasbourg la 27 ianuarie 1999 ratificat prin Legea nr. 27/2002; Protocoulul din 15 mai 2003 la Convenia penal privind corupia a fost ratificat de Romnia prin Legea nr. 260/2004;

Organizaia Naiunilor Unite

Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, i Protocolul mpotriva traficului ilegal de migrani pe calea terestr, a aerului i pe mare, New York, 15 noiembrie 2000, ratificate de Romnia prin Legea nr. 565/2002;

Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei, New York, 31 octombrie 2003, ratificat prin HYPERLINK "http://www.just.ro/files/cooperare_judiciara_internationala/ghid_penal/7.doc" \t "_blank" Legea nr. 365/2004;

Conveniile Naiunilor Unite n domeniul terorismului.

Idem 15

Convenia de asisten reciproc n materie penal ntre Statele Membre, ale Uniunii Europene, adoptat la Bruxelles, la 29 mai 2000 (OJ C 197 din 12 iulie 2000);

Protocolul la Convenia asisten reciproc n materie penal ntre Statele Membre, ale Uniunii Europene, din 16 octombrie 2001 (OJ C326 din 21 noiembrie 2001).

Convenia de aplicare a Acordului Schengen ncheiat la 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierelor comune, semnat la 19 iunie 1990.

a. Decizia Cadru din 22 iulie 2003 privind executarea n cadrul Uniunii Europene a mandatelor de indisponibilizare a mijloacelor de prob i a bunurilor ( OJ L 196 din 2 august 2003;

b. Decizia cadru din 13 iunie 2002 privind echipele comune de anchet (OJ L 162 din 20 iunie 2002).

Excepii:

Cererile privind transferul temporar al persoanelor deinute ( art. 9 din Convenia de asisten UE i art. 11 din Convenia european privind asistena judiciar n materie penal ) sau cererile de tranzit pentru astfel de persoane se vor transmite numai prin autoritile centrale ale Statelor Membre;

Cererile privind schimbul de informaii din cazierul judiciar (art. 22 din Convenia european privind asistena judiciar n materie penal).

Potrivit art. 3 din Tratatul ntre Romnia i Statele Unite ale Americii cu privire la asistena judiciar n materie penal, Washington la 26 mai 1999, cererile se formuleaz de ctre procurorul general sau de ctre persoana desemnat de ctre aceasta.

n acele cazuri n care Convenia prevede expres c executarea cererii se face potrivit legii Statului Membru solicitat:

PAGE 2