aprobat, director, prof. cÎmpeanu dumitru · 1 p.s. 01 – realizarea procedurilor formalizate pe...

162
MINISTERUL EDUCAȚIEI NAȚIONALE ȘCOALA GIMNAZIALĂ „AUREL DECEI” GURA RÂULUI Strada Principală nr. 70 CUI: 178655402 Telefon şi fax:0269572104 e-mail: [email protected] APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU …………………………….. AVIZAT PRESEDINTE COMISIE S.C.I.M. PROF. BOTOROAGĂ ANCA-ILEANA ……………………. OPIS DOCUMENTE PROCEDURI DE SISTEM - OSGG 400 / 2015 Nr.crt. Documente privind mediul de control Pag. 1 P.S. 01 Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 Managementul riscului 22 3 P.S. 03 Functii sensibile 60 4 P.S. 04 Arhivarea documentelor si inregistrarilor 81 5 P.S. 05 Gestiunea abaterilor 104 6 P.S. 06 Semnalare neregularitati 120 7 P.S. 07 Delegarea atribuțiilor 142

Upload: others

Post on 02-Sep-2019

4 views

Category:

Documents


0 download

TRANSCRIPT

Page 1: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

MINISTERUL EDUCAȚIEI NAȚIONALE

ȘCOALA GIMNAZIALĂ „AUREL DECEI” GURA RÂULUI Strada Principală nr. 70

CUI: 178655402

Telefon şi fax:0269572104

e-mail: [email protected]

APROBAT,

DIRECTOR,

PROF. CÎMPEANU DUMITRU

……………………………..

AVIZAT

PRESEDINTE COMISIE S.C.I.M.

PROF. BOTOROAGĂ ANCA-ILEANA

…………………….

OPIS DOCUMENTE

PROCEDURI DE SISTEM - OSGG 400 / 2015

Nr.crt. Documente privind mediul de control Pag.

1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2

2 P.S. 02 – Managementul riscului 22

3 P.S. 03 – Functii sensibile 60

4 P.S. 04 – Arhivarea documentelor si inregistrarilor 81

5 P.S. 05 – Gestiunea abaterilor 104

6 P.S. 06 – Semnalare neregularitati 120

7 P.S. 07 – Delegarea atribuțiilor 142

Page 2: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

2

PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR FORMALIZATE PE ACTIVITATI

P.S. 01

Page 3: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

3

1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea şi aprobarea ediţiei sau,

după caz, a reviziei în cadrul ediţiei procedurii operaţionale

Elemente

privind

responsabilii/

operaţiunea

Numele şi prenumele Funcţia Data Semnătura

1 2 3 4 5

1.1 Elaborat

Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

Membri Comisie 08.12.2017

1.2 Verificat Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

Membri Comisie 08.12.2017

1.3 Avizat Botoroagă Anca-Ileana Preşedinte Comisie 08.12.2017

1.4 Aprobat

Cîmpeanu Dumitru Director

08.12.2017

Page 4: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

4

2. Situaţia ediţiilor şi a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii

operationale

Ediţia sau, după

caz, revizia în

cadrul ediţiei

Componenta

revizuită

Modalitatea

reviziei

Data de la care se aplică prevederile

ediţiei sau reviziei ediţiei

1 2 3 4

2.1 Ediţia I

2.2 Revizia 1 - 08.12.2017

Page 5: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

5

3. Lista cuprinzând persoanele la care se difuzează ediţia sau, după caz,

revizia din cadrul ediţiei procedurii operaţionale

Scopul

difuzării

Exemp

lar

Nr.

___

Serviciu/

Birou/

Compar

timent

Funcţia Nume şi

prenume

Data

primirii

Semnătura

1 2 3 4 5 6 7

3.1. Informare /

Aplicare

1 Comisie Membri

Comisie

Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

08.12.2017

3.2. Aplicare 1 Comisie Secretar

Comisie

Triștiu Dorina-Maria 08.12.2017

3.3. Arhivare 1 Comisie Secretar

Comisie

Triștiu Dorina-Maria 08.12.2017

Page 6: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

6

4. Scopul procedurii operationale

4.1. Scopul procedurii:

Stabilirea unei forme unitare de elaborare a procedurilor, instrucţiunilor şi formularelor care se

elaborează, de către personalul ORGANIZAŢIEI.

4.2. Dă asigurari cu privire la existenţa documentelor adecvate derulării activităţilor;

4.3. Asigură continuitatea activitatii, inclusiv in conditii de fluctuatie a personalului, prin

faptul ca, procedurarea activitatii permite aplicarea acesteia de catre orice alt salariat care il

inlocuieste pe cel in functie la data elaborarii prezentei proceduri.

4.4. Sprijina auditul si/sau alte organisme abilitate in actiuni de auditare si/sau control, iar pe

director in luarea deciziei. Operatiunea atenta de verificare a documentatiei este un real sprijin

pentru audit sau alte organisme abilitate in actiuni de auditare, dar si pentru directorul unitatii in

luarea deciziei pentru asigurarea bunei desfasurari a activitatii Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei”

Gura Râului.

Page 7: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

7

5. Domeniul de aplicare

5.1. Prevederile prezentei proceduri se aplică de către personalul din cadrul Școlii Gimnaziale

”Aurel Decei” Gura Râului. Spre deosebire de scopurile considerate generale şi prezentate ca

exemple în modelul procedurii operaţionale la aceasta componentă, identifică şi înscrie scopurile

specifice în cazul fiecarei proceduri operationale elaborate, ţinând cont de rolul, locul,

importanţa, precum şi de alte elemente privind activitatea procedurată.

5.2. Delimitarea activitatii în cadrul portofoliului de activitati desfăşurate (toate etapele ce vor

fi parcurse pentru realizarea procedurilor elaborate).

5.3. Lista principalelor activitati de care depinde :

a) Această activitate depinde de activitatea compartimentelor :

secretariat

b)de această activitate depind următoarele compartimente :

secretariat

personal didactic

conducere

personal didactic auxiliar (secretar, administrator financiar, administrator de patrimoniu,

bibliotecar)

personal nedidactic(îngrijitori, muncitori de întreţinere)

5.4. Listarea compartimentelor furnizoare de date şi/sau beneficiare de rezultate ale

activităţii procedurale, listarea compartimentelor implicate în procesul activitaţii.

a)activitatea depinde de furnizarea datelor :

secretariat

b)de această activitate depind compartimentele :

secretariat

Page 8: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

8

personal didactic

conducere

personal didactic auxiliar

personal nedidactic ( îngrijitori, muncitori de întreţinere)

Page 9: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

9

6. Documente de referinta

6.1. Reglementari internationale

6.2. Legislatie primara

a. Ordinul Secretariatului General al Guvernului nr. 400/2015 pentru aprobarea

Codului controlului intern, cuprinzând standardele de management/control

intern la entităţile publice şi pentru dezvoltarea sistemelor de control

managerial, modificat si completat cu OSGG nr. 200 / 2016.

b. OMFP 923/2014 – Normele privind exercitarea controlului financiar preventiv

şi Codul specific de norme profesionale

6.3. Alte documente :

Circuitul documentelor;

Regulamentul intern al institutiei publice

Page 10: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

10

7. Definiţii şi abrevieri:

7.1. Definitii ale termenilor

Nr.

Crt.

Termenul Definitia si/sau daca este cazul, actul care defineste termenul

1. Procedura Prezentarea în scris, a tututor paşilor ce trebuie urmaţi, a metodelor de lucru stabilite

şi a regulilor de aplicat necesare îndeplinirii atribuţiilor şi sarcinilor , având în

vedere asumarea responsabilităţilor

2. PS ( Procedura de

sistem )

Procedura care descrie o activitate sau un proces care se desfăşoara la nivelul tuturor

compartimentelor din cadrul unităţii

3. Compartiment Direcţie generală / direcţie / serviciu / birou

4. Conducatorul

compartimentului

Director general / director / şef serviciu

5. PO ( Procedura

Operaţională )

Procedura care descrie o activitate sau un proces care se desfăşoară la nivelul unuia

sau mai multor compartimente din cadrul unităţii

6. Ediţie a unei

proceduri

operaţionale

Forma iniţială sau actualizată, după caz, a unei proceduri operaţionale, aprobată şi

difuzată

7. Revizia în cadrul

unei ediţii

Acţiunile de modificare , adăugare , suprimare sau alte asemenea , dupa caz, a uneia

sau mai multor componente ale unei ediţii a procedurii operaţionale , acţiuni care au

fost aprobate şi difuzate

Page 11: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

11

7.2. Abrevieri ale temenilor:

Nr.

Crt.

Abrevierea Termenul abreviat

1. P.O. Procedura operationala

2. E Elaborare

3. V Verificare

4. A Aprobare

5. Ap. Aplicare

6. Ah. Arhivare

7. Grup de lucru Grup de lucru în vederea de monitorizării , coordonării şi îndrumării a

dezvoltării sistemului de control managerial al unitatii.

8. F Formular

Page 12: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

12

8. Descrierea procedurii operationale

8.1. Etapele necesare realizării unei proceduri

(1) Iniţierea

a) Procedurile de sistem (PS) se iniţiază la propunerea Grupului de lucru, cu scopul de a

gestiona riscurile ce pot pune în pericol funcţionarea de ansamblu şi/sau atingerea obiectivelor

generale ale Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului .

b) Procedurile operaţionale (PO) se iniţiază de către conducatorul oricărui compartiment din

cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului pentru a descrie activităţile sau procesele,

în vederea eficientizării şi standardizării acestora şi pentru a gestiona unul sau mai multe riscuri

ce pot pune în pericol atingerea unui obiectiv specific stabilit. Conducătorul compartimentului

preia lista obiectivelor specifice şi a activităţilor precum şi lista riscurilor, elaborate în cadrul

sistemului de control managerial; prioritizează obiectivele specifice, activităţile şi riscurile;

stabileşte lista procedurilor operaţionale necesare, persoana/persoanele responsabile pentru

elaborarea PO şi termenele care acestea vor finaliza realizarea PO.

(2) Elaborare

1. Modul de redactare : Notare paragrafe , subparagrafe :

a) succesiunea notării este urmatoarea : 1.1.; 1.1.1; (1) ; 1. ; a) ; (a)

b) fiecare procedură se redactează utilizând diacritice şi în conformitate cu următoarele

reguli: (a) formatul hartiei : A4 ;

(b) conţinutul antetului: sigla, tipul procedurii, denumirea procedurii, codul procedurii,

ediţia – se folosesc cifre romane, revizia şi pagina curentă a procedurii /nr.paginilor totale, scrise

cu corp de 12 îngroşat, Times New Roman ;

(c) conţinutul paginii: titlurile scrise cu litere îngroşate, corp de 12, Times New Roman şi

textul cu litere normale, corp de 12, Times New Roman ;

Page 13: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

13

(d) conţinutul notei de subsol: codul formularului, scris cu corp de 10 Times New Roman

, numărul ediţiei – scris cu corp de 10 Times New Roman ;

c) sistemul de codificare al procedurii

(a) codul unei PS este format din grupul PS-NN, unde NN reprezintă numărul de ordine

al PS ;

(b) codul unei PO este format din grupul PO-XX.ZZ, unde XX reprezintă codul

compartimentului responsabil cu elaborarea PO, iar ZZ reprezintă numărul de ordine

al PO, alocat de compartimentul care a realizat procedura;

(c) codul unui formular utilizat în cadrul unei proceduri este format din grupul F-PS-

NN.ZZ sau F-PO-XX.YY.ZZ, unde NN, respectiv YY – reprezintă numărul de

ordine al PS, repspectiv PO, iar ZZ – reprezintă numărul de ordine al formularului în

cadrul procedurii respective, XX reprezintă compartimentul care a realizat procedura

2. Conţinutul unei proceduri

Capitolele procedurii sunt următoarele :

a) Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea si aprobarea editiei sau dupa caz a

reviziei in cadrul editiei procedurii - după elaborare, atât PS cât şi PO se verifică dacă

sunt respectate prevederile PS-00 de către Grupul de lucru; după verificare, atât PS cât şi

PO se aprobă de către conducătorul instituţiei;

b) Situatia editiilor si a reviziilor in cadrul editiilor procedurii;

c) Lista cuprizand persoanele la care se difuzeaza editia sau, dupa caz, revizia din cadrul

editiei procedurii;

d) Scop – identifică şi descrie obiectivul general al procedurii elaborate, ţinând cont de rolul,

locul, importanţa precum şi de alte evenimente privind activitatea procedurată ;

e) Domeniul de aplicare – defineşte activităţile în care se va aplica procedura, delimitează

explicit activitatea procedurată în cadrul portofoliului de activităţi şi precizează

compartimentele care vor implementa această procedură.

Page 14: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

14

f) Documente de referinţă – evidenţiază : documentele care au stat la baza elaborării

procedurii , inclusiv documentele cu caracter informativ; lista tuturor documentelor , a

codurilor de identificare. În listă , pe lângă actele normative se vor găsi şi documentele

interne de această natură , emise şi utilizate în cadrul compartimenteler;

g) Definiţii şi abrevieri – dezvoltă acei termeni care sunt folosiţi cu cea mai mare frecvenţă

în textul procedurii şi care , conform definiţiilor (din standarde, documentaţii tehnice)

sunt necesari pentru înţelegerea conţinutului procedurii precum şi pentru explicitatea

prescurtărilor utilizate ;

h) Descrierea procedurii – descrie modul cum trebuie desfăşurată activitatea/procesul în

succesiune logică, atribuţiile şi sarcinile factorilor implicaţi, resursele utilizate (după caz),

indicându-se în paranteză codul PS/PO care descrie activitatea la care se face referire;

a) în exprimare se foloseşte numai timpul prezent, forma afirmativă: execută,

elaborează, efectuează , verifică, certifică etc.;

b) se anexează procedurii modele de documente standard, incluzînd liste de

verificare;

c) descrierea trebuie să conţină şi circuitul documentelor aferente procesului/

activităţii, care trebuie integrat în fluxul general al documentelor din cadrul

unitatii;

d) se utilizează şi se prezintă în anexă reprezentarea grafică a procesului de realizare

a procedurilor sau a circuitului documentelor sub forma diagramelor de proces

pentru înţelegerea mai uşoară a procesului descris;

i) Responsabilităţi – se precizează funcţiile responsabile pentru realizarea etapelor

prezentate; se precizează activităţile pentru care răspund; se specifică termenele limită

pentru realizarea operaţiunilor, acţiunilor, activităţilor (în condiţiile în care acestea nu au

fost precizate în descrierea procedurii);

j) Anexe – tabele, scheme logice (sunt necesare pentru o mai bună înţelegere şi descriere a

procesului ).

k) Cuprinsul procedurii

Page 15: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

15

(3) Verificare - după elaborare, atât PS cât şi PO se verifică dacă sunt respectate

prevederile PS-00 de către Grupul de lucru.

(4) Aprobare - după verificare, atât PS cât şi PO se aprobă de către conducătorul

instituţiei .

(5) Difuzare- după aprobare, originalul se păstrează la Grupul de lucru, care va efectua

copii şi le va distribui în regim controlat în conformitate cu lista de difuzare a procedurii. Când

se distribuie o copie a PS, Grupul de lucru completează corespunzător antetul copiei PS

distribuite, cu numărul exemplarului distribuit. Acest număr trebuie să corespundă cu numărul

de ordine din lista de difuzare a procedurii. Originalul PO se păstrează de către compartimentul

care a elaborat PO şi se difuzează conform listei de difuzare a procedurii întocmită de către

persoana/persoanele responsabile din cadrul compartimentelor care au iniţiat PO, acestea

înaintând o copie a PO şi a listei de difuzare a PO Grupului de lucru. Când se distribuie copii ale

PO, persoana/persoanele responsabile pentru difuzarea procedurii va completa antetul PO cu

numărul exemplarului distribuit . Acest număr trebuie să corespundă nu numărul de ordine din

lista de difuzare a PO.

(6) Revizie

1/ Revizia PS : atunci cand un compartiment din cadrul instituţiei constată ca o PS necesită

îmbunătăţiri sau că au avut loc modificări ale riscurilor sau ale cadrului normativ care afectează

întreaga instituţie se solicită revizia unei PS . În acest scop, compartimentul respeciv înaintează o

solicitare de revizie spre analiză Grupului de lucru . Solicitarea va conţine codul PS la care se

face referire, motivaţia solicitării reviziei şi propunerea de modificare a PS. În condiţiile în care

se consideră de către Grupul de lucru oportună propunerea prezentată, acesta solicită,

conducătorului responsabil cu elaborarea , efectuarea amendării PS.

Page 16: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

16

2. Revizia PO: atunci când o persoană din cadrul compartimentelor, care aplică sau sunt

interesate de o PO constată că PO necesită îmbunătăţiri, sau când se constată că au avut loc

modificări ale riscurilor specifice ce pot afecta activitatea compartimentului respectiv, se solicită

revizia PO. În acest scop, persoana respectivă înaintează o solicitare de revizie conducătorului

compartimentului care a elaborat PO.

Revizia unei PS sau a unei PO urmează aceeaşi succesiune ca la realizarea unei proceduri din

punct de vedere al elaborării, verificării , aprobării şi difuzării, conform punctelor 8.1 (2), (3), (4)

şi (5) ;

3. Revizia unei proceduri are următoarele efecte asupra procedurii iniţiale:

a) paragraful, subparagraful schimbat va fi marcat prin sublinierea textului respectiv;

b) numărul reviziei se modifică în ordine crescătoare;

c) dacă volumul modificărilor depăşeşte 60% din conţinutul procedurii sau diferenţa dintre

numerele de revizie este mai mare de 3, modifică ediţia procedurii;

d) dacă este necesară trecerea pe o altă pagină, prin modificările efectuate, pentru a nu se

modifica întreaga paginaţie a documentului, se completează o pagină nouă care are numărul celei

completate , urmate de ” BIS ” şi cu numărul ultimei revizii a acestuia. Pagina nou creată se

evidenţiază şi în lista de evidenţă a modificărilor ;

4. Se completează corespunzător formularului de evidenţă modificări (pct. 2) de către persoana

responsabilă din cadrul compartimentului iniţiator;

5. Antetul se schimbă cu numărul reviziei/ediţiei, impunând verificarea şi aprobarea noii revizii

de către persoanele , menţionate la capitolul 8.1

6. Procedura cu paginile modificate ale reviziei se distribuie deţinătorilor de către Grupul de

lucru în cazul PS şi de către persoana responsabilă din cadrul compartimentelor în cazul PO, în

Page 17: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

17

conformitate cu lista de difuzare a procedurii. De asemenea, în momentul distribuirii procedurii

modificate se retrage vechea procedură, completându-se corespunzător lista de difuzare a

procedurii;

(7) Arhivare

Originalele PS retrase/revizuite se clasează şi se păstrează timp de 5 ani de către Grupul

de lucru într-un spaţiu special amenajat . Originalele PO retrase/revizuite se clasează şi se

păstrează timp de 5 ani de către compartimentele care le-au elaborat. După această perioadă, atât

PS cât şi PO sunt transmise la arhiva unităţii cu respectarea reglementărilor specifice arhivării.

Page 18: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

18

9. Responsabilitati

Nr.

Crt.

Compartimentul

(postul)/actiunea

(operatiunea)

I II III IV V

0 1 2 3 4 5 6

1 Administrator Financiar E

2 Responsabil Comisie Control

Intern Managerial

V

3 Director A

4 Ap.

5 Ah.

a. Conducătorul de compartiment :

(1) preia lista obiectivelor specifice şi a activităţilor, lista riscurilor care pot afecta

atingerea obiectivelor specifice, elaborate în cadrul sistemului de control managerial ;

(2) prioritizează obiectivele specifice, activităţile şi riscurile din cadrul compartimentului

pe care îl conduce ;

(3) stabileşte lista procedurilor operaţionale necesare a fi elaborate în propriu

compartiment;

(4) desemnează persoanele responsabile pentru realizarea procedurilor şi termenele la

care acestea le vor finaliza;

(5) analizează oportunitatea propunerilor de revizie a PO sau a PS;

(6) coordonează realizarea la termen a PO sau PS

Page 19: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

19

(7) contribuie la identificarea şi prioritizarea obiectivelor generale ale unitaţii şi la

identificarea, evaluarea şi prioritizarea riscurilor care pot afecta obiectivele generale

ale unităţii

b. Persoana desemnată pentru realizarea unei proceduri :

(1) realizează procedurile în conformitate cu prevederile PS-00 la termenele stabilite;

(2) prezintă procedura finalizată conducătorului compartimentului în vederea verificării;

(3) formulează observaţii în legătură cu PS sau PO primite în cadrul compartimentului;

(4) păstrează (clasează) originalele PO emise în cadrul compartimentului din care face parte;

(5) completează lista de difuzare a PO şi distribuie copii ale PO tuturor celor afectaţi de PO

respectivă .

c. Grupul de lucru :

Identifică şi prioritizează obiectivele generale ale unităţii şi identifică, evaluează şi prioritizează

riscurile care pot afecta atingerea obiectivelor generale şi funcţionarea a ansamblu a unităţii

(1) Stabilesc lista PS necesare, compartimentelor responsabile şi termenele la care

acestea vor finaliza elaborarea ;

(2) Solicită efectuarea modificării PS conform 8.1 (6) 1. din prezenta procedură;

d. Directorul

(1) Aprobă procedurile sistemului de control managerial ( PS şi PO)

Page 20: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

20

10.Anexe , înregistrări, arhivări

Nr.

anexa

Denumirea

anexei

Elaborator Aprobat Nr.de

exemplare

Difuzare Arhivare Alte

loc perioada

0 1 2 3 4 5 6 7 8

1

2

3

Page 21: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

REALIZAREA PROCEDURILOR

FORMALIZATE PE ACTIVITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 01 Pagina din 20

Exemplar nr.:

21

11. Cuprins

Numarul

componentei

in cadrul

procedurii

operationale

Denumirea componentei din cadrul procedurii operationale Pagina

Coperta

1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea si aprobarea editiei sau, dupa caz, a

reviziei în cadrul ediţiei procedurii operaţionale

2. Situaţia ediţiilor si a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii operaţionale

3. Lista cuprizând persoanele la care se difuzează ediţia sau, dupa, caz, revizia din cadrul

editiei procedurii operaţionale

4. Scopul procedurii operaţionale

5. Domeniul de aplicare a procedurii operaţionale

6. Documentele de referinta aplicabile activitatii procedurale

7. Definitii si abrevieri ale termenilor utilizaţi în procedura operaţională

8. Descrierea procedurii operaţionale

9. Responsabilităţi si răspunderi în derularea activitătii

10. Anexe, înregistrări, arhivări

11. Cuprins

Page 22: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

22

PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

P.S. 02

Page 23: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

23

1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea şi aprobarea ediţiei sau,

după caz, a reviziei în cadrul ediţiei procedurii operaţionale

Elemente

privind

responsabilii/

operaţiunea

Numele şi prenumele Funcţia Data Semnătura

1 2 3 4 5

1.1 Elaborat

Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

Membri Comisie 08.12.2017

1.2 Verificat Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

Membri Comisie 08.12.2017

1.3 Avizat Botoroagă Anca-Ileana Preşedinte Comisie 08.12.2017

1.4 Aprobat

Cîmpeanu Dumitru Director

08.12.2017

Page 24: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

24

2. Situaţia ediţiilor şi a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii

operationale

Ediţia sau, după

caz, revizia în

cadrul ediţiei

Componenta

revizuită

Modalitatea

reviziei

Data de la care se aplică

prevederile ediţiei sau reviziei

ediţiei

1 2 3 4

2.1 Ediţia I

2.2 Revizia 1 - 08.12.2017

Page 25: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

25

3. Lista cuprinzând persoanele la care se difuzează ediţia sau, după caz,

revizia din cadrul ediţiei procedurii operaţionale

Scopul

difuzării

Exemp

lar

Nr.

___

Serviciu/

Birou/

Compar

timent

Funcţia Nume şi

prenume

Data

primirii

Semnătura

1 2 3 4 5 6 7

3.1. Informare /

Aplicare

1 Comisie Membri

Comisie

Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

08.12.2017

3.2. Aplicare 1 Comisie Secretar

Comisie

Triștiu Dorina-Maria 08.12.2017

3.3. Arhivare 1 Comisie Secretar

Comisie

Triștiu Dorina-Maria 08.12.2017

Page 26: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

26

4. Scopul procedurii operationale

4.1. Scopul procedurii:

Stabileşte un cadru general unitar de identificare, analiză şi gestionare a riscurilor la nivelul

compartimentelor din cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului;

Furnizează personalului şi conducerii Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului un

instrument care facilitează gestionarea riscurilor într-un mod controlat şi eficient, pentru

atingerea obiectivelor prestabilite, atât ale celor generale ale unitatii cat şi ale celor specifice;

Furnizează o descriere a modului în care sunt stabilite şi implementate acţiunile/ măsurile/

dispozitivele de control menite să prevină apariţia riscurilor.

4.2. Dă asigurari cu privire la existenţa documentelor adecvate derulării activităţilor;

4.3. Asigură continuitatea activitatii, inclusiv in conditii de fluctuatie a personalului, prin

faptul ca, procedurarea activitatii permite aplicarea acesteia de catre orice alt salariat care il

inlocuieste pe cel in functie la data elaborarii prezentei proceduri.

4.4. Sprijina auditul si/sau alte organisme abilitate in actiuni de auditare si/sau control, iar pe

director in luarea deciziei. Operatiunea atenta de verificare a documentatiei este un real sprijin

pentru audit sau alte organisme abilitate in actiuni de auditare, dar si pentru directorul unitatii in

luarea deciziei pentru asigurarea bunei desfasurari a activitatii institutiei.

Page 27: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

27

5. Domeniul de aplicare

5.1. Procedura se utilizează de către toate compartimentele din cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel

Decei” Gura Râului în vederea gestionării riscurilor care pot afecta atingerea obiectivelor

generale ale Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului şi a obiectivelor specifice ale

compartimentelor din cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului.

5.2. Delimitarea activitatii în cadrul portofoliului de activitati desfăşurate (toate etapele ce vor

fi parcurse pentru realizarea procedurilor elaborate).

5.3. Lista principalelor activitati de care depinde :

a) Această activitate depinde de activitatea compartimentelor :

secretariat comisie

b)de această activitate depind următoarele compartimente :

secretariat

personal didactic

conducere

personal didactic auxiliar (secretar, administrator financiar, administrator de patrimoniu,

bibliotecar)

personal nedidactic(îngrijitori, muncitori de întreţinere)

5.4. Listarea compartimentelor furnizoare de date şi/sau beneficiare de rezultate ale

activităţii procedurale, listarea compartimentelor implicate în procesul activitaţii.

a)activitatea depinde de furnizarea datelor :

secretariat

b)de această activitate depind compartimentele :

secretariat

Page 28: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

28

personal didactic

conducere

personal didactic auxiliar

personal nedidactic ( îngrijitori, muncitori de întreţinere)

Page 29: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

29

6. Documente de referinta

6.1. Reglementari internationale

(1) Standardele internaţionale de control intern

6.2. Legislatie primara

OMFP 923/2014 – Normele privind exercitarea controlului financiar preventiv şi Codul

specific de norme profesionale

6.3. Legislaţie secundară

Ordinul Secretariatului General al Guvernului nr. 400/2015 pentru aprobarea Codului

controlului intern, cuprinzând standardele de management/control intern la entităţile publice şi

pentru dezvoltarea sistemelor de control managerial, modificat si completat cu OSGG nr. 200 /

2016.

Ordinul ministrului economiei şi finanţelor nr. 998/2008 pentru aprobarea procedurii de

sistem „Realizarea procedurilor formalizate pe activităţi".

6.4. Alte documente, inclusiv reglementări interne

Metodologie de implementare a standardului 8 "Managementul riscurilor", elaborată de

Unitatea centrală de armonizare a sistemelor de management financiar şi control;

Indrumar metodologic pentru dezvoltarea controlului intern în entităţile publice, elaborat

de Unitatea centrală de armonizare a sistemelor de management financiar şi control;

Page 30: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

30

7. Definiţii şi abrevieri:

7.1. Definitii ale termenilor

(1) Control intern = orice acţiune/măsură provenită din organizaţie, luată în scopul gestionării

riscurilor;

(2) Gestionarea riscurilor sau managementul riscurilor = toate procesele privind identificarea,

evaluarea, luarea de măsuri de atenuare sau anticipare a acestora, revizuirea periodică şi

monitorizarea progresului, stabilirea responsabilităţilor;

(3) Risc = posibilitatea de a se produce un eveniment care ar putea avea un impact asupra

îndeplinirii obiectivelor;

(4) Risc inerent = expunerea la un anumit risc înainte să fie luată vreo măsură de atenuare a lui;

(5) Risc rezidual = expunerea cauzată de un anumit risc după ce au fost luate măsuri de atenuare

a lui, presupunând că măsurile sunt eficace;

(6) Probabilitatea de materializare a riscului = posibilitatea sau eventualitatea ca un risc să se

realizeze;

(7) Impactul = consecinţa (efectul) asupra rezultatelor (obiectivelor) dacă riscul s-ar materializa;

(8) Expunere la risc = consecinţele, ca o combinaţie de probabilitate şi impact, pe care le poate

resimţi o organizaţie în raport cu obiectivele prestabilite în cazul în care riscul se

materializează;

(9) Evaluarea riscului = evaluarea consecinţelor materializării riscului în combinaţie cu

evaluarea probabilităţii de materializare a riscului;

(10) Registrul riscurilor = document integrator al gestiunii riscurilor, cuprinzând o sinteză a

informaţiilor şi deciziilor luate în urma analizei riscurilor.

Page 31: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

31

7.2. Abrevieri ale termenilor

Nr.

Crt.

Abrevierea Termenul abreviat

1. P.O. Procedura operationala

2. E Elaborare

3. V Verificare

4. A Aprobare

5. Ap. Aplicare

6. Ah. Arhivare

7. F Formular

8. EGR Echipele de gestionare a riscurilor

Page 32: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

32

8. Descrierea procedurii operationale

8.1.Identificarea şi evaluarea riscurilor

(1) în această etapă se desfăşoară următoarele activităţi/acţiuni/operaţiuni:

1. se identifică problemele care au apărut şi se pot repeta în viitor sau care pot apărea

în desfăşurarea activităţilor şi care au ca efect nerealizarea parţială sau totală a

obiectivelor prestabilite;

2. se identifică cauzele care generează problemele, se descriu circumstanţele care

favorizează apariţia lor, se determină consecinţele asupra obiectivelor;

3. se estimează, pe o scală în 5 trepte, probabilitatea de materializare a riscului şi

impactul. Combinarea celor două estimări pe o scală bidimensională reprezintă

expunerea la risc, indicator în raport cu care se stabileşte atitudinea faţă de fiecare

problemă identificată ca fiind un risc (un model de evaluare a expunerii la risc este

prezentat in Anexa 2. la prezenta procedură „Exemplu de evaluare a probabilităţii de

apariţie a riscurilor şi a impactului/consecinţelor").

(2) Comisia identifică, analizează, evaluează şi prioritizează riscurile care pot afecta

atingerea obiectivelor generale şi funcţionarea de ansamblu a Școlii Gimnaziale ”Aurel

Decei” Gura Râului. Comisia informează directorul despre aspectele prezentate mai sus,

în vederea luării unei decizii.

(3) Secretariatul Comisiei intocmeşte, actualizează şi modifică Registrul riscurilor la nivel

centralizat, prin agregarea şi a datelor/informaţiilor cuprinse în Registrul riscurilor de la

nivelul compartimmentelor.

(4) Pentru o mai bună gestionare a riscurilor pe toate nivelele manageriale ale unui

compartiment, conducătorul acesteia numeşte un responsabil cu riscurile care îl asistă în

Page 33: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

33

gestionarea riscurilor. Conducătorii compartimentelor, responsabilii cu riscurile şi şefii

de serviciu de la nivelul acestora formează echipele de gestionare a riscurilor (EGR).

(5) Conducătorii compartimentelor şi întreg personalul ce le compun au obligaţia de a

identifica riscurile care afectează atingerea obiectivelor prestabilite, astfel:

1. Persoana care a identificat un risc efectuează următoarele operaţiuni:

a) analizează preliminar riscul identificat, prin:

(a) definirea corectă a riscului, respectându-se regulile de definire (prezentate în

Metodologia de implementare a standardului 8 "Managementul riscurilor",

elaborată de Unitatea centrală de armonizare a sistemelor de management

financiar şi control);

(b) analiza cauzelor sau a circumstanţelor care favorizează apariţia/repetarea

riscului;

b) evaluează expunerea la risc prin:

(a) estimarea şanselor de apariţie/repetare a riscului, pe o scală în cinci trepte, ca

fiind: 1. rar; 2. puţin probabil; 3. posibil; 4. foarte probabil; 5. aproape sigur;

(b) estimarea impactului asupra riscului, pe o scală în cinci trepte, ca fiind: 1.

nesemnificativ; 2. minor; 3. moderat; 4. major; 5. critic;

(c) estimarea expunerii la risc, prin combinarea pe o scală bidimensională a

rezultatelor estimărilor anterioare; pentru exemplificare si orientare, un

model de evaluare a expunerii la risc este prezentat în Anexa 2. „Exemplu de

evaluare a probabilităţii de apariţie a riscurilor şi a impactului/consecinţelor";

Page 34: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

34

c) formulează o opinie cu privire la măsurile care trebuie luate pentru a

controla riscul identificat;

d) completează Formularul alertă la risc (formularul nr.l), ataşând la acesta

documentaţia riscului, pe care le va transmite Responsabilului cu riscurile

de la nivelul compartimentului din care face parte.

2. Responsabilul cu riscurile:

a) colectează formularele de alertă la risc şi documentaţiile aferente de la

persoanele

care au identificat riscurile sau de la responsabilii cu riscurile de la direcţiile

componente ale direcţiei generale care au decis escaladarea lor;

b) analizează fiecare formular de alertă la risc şi face propuneri pentru:

(a) clasarea formularului de alertă la risc, dacă riscul este nerelevant;

(b) escaladarea riscului la nivele superioare ale managementului dacă:

- riscul afectează un obiectiv superior celui stabilit la nivelul compartimentului în cauză;

- cauzele care generează riscul sunt externe compartimentului în cauză;

- măsurile prin care se realizează un control satisfăcător al riscurilor exced competenţelor

compartimentului în cauză;

- resursele sunt insuficiente.

c) reţine, spre dezbatere, riscurile ce aparţin compartimentului, caz în care

propune una din următoarele alternative de abordare a riscurilor:

(a) acceptarea riscurilor, în cazul în care se apreciază că riscul are o

expunere redusă, iar beneficiile controlării riscurilor sunt reduse

raportat la costurile aferente măsurilor de control ce ar trebui

introduse;

Page 35: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

35

(b) supravegherea riscurilor, în cazul în care se apreciază că, deşi

riscurile au un impact semnificativ, şansele de apariţie/repetare sunt

foarte reduse, iar resursele limitate ce pot fi alocate impun amânarea

implementării unor măsuri de control;

(c) evitarea riscurilor, prin eliminarea/restrângerea activităţilor care

generează riscurile;

(d) transferarea riscurilor, atunci când există posibilitatea gestionării

riscurilor de un terţ specializat;

(e) tratarea riscurilor, atunci când luarea măsurilor de control este

asumată.

3 Cel puţin lunar, responsabilul de risc organizează şedinţe de analiză a riscurilor, în cadrul

cărora EGR analizează, pe baza datelor cuprinse în Formularele de alertă la risc, noile riscuri

raportate, resursele care pot fi alocate acţiunilor propuse pentru contracararea riscurilor.

a) Conducătorul compartimentului, după analiza dosarului cu riscurile noi identificate, precum şi

a rapoartelor de monitorizare, elaborate de responsabilii cu monitorizarea implementării

acţiunilor de control, şi a rapoartelor de audit, stabileşte data la care se convoacă EGR.

b) Şedinţa EGR este condusă de director, care decide în ultimă instanţă.

c) în cadrul şedinţei, membrii EGR:

(a) validează sau invalidează soluţia de clasare pentru riscurile considerate

nerelevante;

(b) fac propuneri de escaladare a riscurilor la nivelul ierarhic imediat superior sau la

nivelul de competenţă care le poate controla, în cazul în care:

Page 36: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

36

o resursele sunt insuficiente;

o măsurile de control intern exced competenţele decizionale ale acestuia;

o se identifică riscuri externe compartimentului, dar al căror impact

afectează obiectivele stabilite pentru acesta.

(c) analizează rapoartele de audit, reţinându-se riscurile identificate prin acestea şi

măsurile recomandate a fi implementate;

(d) ierarhizează riscurile în funcţie de priorităţi şi elaborează profilul de risc, ca

rezultat al acţiunii de grupare a riscurilor identificate în funcţie de expunerea la

risc.

d) La finalul şedinţei de analiză a riscurilor, Responsabilul cu riscurile:

(a) consemnează în Procesul-verbal (formular nr. 2) al şedinţei toate hotărârile luate.

Procesul-verbal se aprobă de conducătorul compartimentului;

(b) transmite formularele de alertă la risc şi documentaţia aferentă pentru riscurile

escaladate responsabililor cu riscurile de la nivelele de competenţă la care s-a

convenit;

(c) îndosariază formularele de alertă la risc clasate;

(d) în baza informaţiilor/datelor cuprinse în Procesul-verbal, completează

coloanele nr. 1-8 din Registrul riscurilor de la nivelul compartimentului;

e) listează şi îndosariază un exemplar al Registrului riscurilor după ce acesta a fost, în

prealabil, semnat de conducătorul compartimentului.

8.2. Răspunsul la risc - Controlarea riscurilor

(1) în această etapă se fixează atitudinea faţă de risc (acceptare, monitorizare,

externalizare, transferare sau tratare). Dacă riscurile urmează a fi tratate, se identifică

Page 37: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

37

măsurile posibile ce pot fi luate astfel încât riscurile să fie controlate satisfăcător, se

grupează în variante alternative, se alege varianta cea mai avantajoasă din

perspectiva raportului cost/beneficiu.

(2) Persoana care a identificat un risc, pe lângă o estimare a probabilităţii şi a impactului

riscului identificat, face propuneri de acţiuni/instrumente de control, pe care le va

cuprinde în Formularul de alertă la risc.

(3) în cadrul şedinţelor lunare de analiză a riscurilor, pentru fiecare risc identificat şi

evaluat, EGR face propuneri cu privire la tipul de răspuns cel mai adecvat. Din acest

punct de vedere, EGR se pronunţă pentru:

1. tolerarea riscului, în situaţia în care se apreciază că riscul are o expunere scăzută;

2. acceptarea riscului, ceea ce presupune amânarea luării măsurilor de control şi

instituirea supravegherii permanente a probabilităţii de apariţie a riscului;

3. eliminarea circumstanţelor care generează riscul;

4. externalizarea riscului, în situaţia în care se apreciază că pentru gestionarea

eficace a riscului este necesară expertiza unui terţ specializat;

5. atenuarea riscului, cu indicarea instrumentelor/dispozitivelor de control intern

(prezentate în "îndrumarul metodologic pentru dezvoltarea controlului intern în

entităţile publice", elaborat de Unitatea centrală de armonizare a sistemelor de

management financiar şi control) ce trebuie implementate pentru a menţine riscul

respectiv în limita toleranţei la risc acceptate; pentru exemplificare şi orientare,

un model de stabilire a nivelului de toleranţă la risc este prezentat în Anexa 2.

„Exemplu de evaluare a probabilităţii de apariţie a riscurilor şi a

impactului/consecinţelor", la lit. d).

Page 38: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

38

(4) în acelaşi cadru, EGR face propuneri cu privire la termenele limită pentru

implementarea acţiunilor/măsurilor stabilite, precum şi la responsabilii cu

monitorizarea implementării acestora;

(5) Decizia finală cu privire la alegerea tipului cel mai adecvat de răspuns la risc,

precum şi la numirea responsabililor cu monitorizarea implementării

acţiunilor/măsurilor stabilite, aparţine conducătorului compartimentului;

(6) La finalul şedinţei de analiză a riscurilor, Responsabilul cu riscurile:

1. consemnează în Vrocesul-verbal al şedinţei toate hotărârile luate în legătură cu

controlarea riscurilor;

2. transmite responsabililor desemnaţi cu monitorizarea implementării măsurilor de

control intern, Formularele de alertă la risc şi documentaţia aferentă;

3. în baza informaţiilor cuprinse în Procesul-verbal, completează/ actualizează/

modifică coloanele nr. 9, 10 şi 11 din Registrul riscurilor de la nivelul

compartimentului;

4. listează şi îndosariază un exemplar al Registrului riscurilor după ce acesta a fost

semnat de conducătorul compartimentului.

8.3. Implementarea şi monitorizarea acţiunilor/măsurilor de control

(1) în această etapă se monitorizează implementarea măsurilor, se evaluează efectul

măsurilor implementate asupra riscurilor, se reconsideră măsurile luate în cazul în

care acestea nu au ameliorat riscurile.

Page 39: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

39

(2) Conducătorul compartimentului asigură cadrul organizaţional şi procedural pentru

punerea în aplicare, de către persoanele responsabile, a acţiunilor/dispozitivelor de

control stabilite.

(3) Pe baza informaţiilor cuprinse în formularele de alertă la risc şi în documentaţia

aferentă, responsabilii cu monitorizarea implementării măsurilor de control deschid

pentru fiecare risc identificat şi evaluat Fişa de urmărire a riscului (formular nr.3).

(4) Responsabilii cu monitorizarea implementării măsurilor de control elaborează

informări/rapoarte lunare, cu privire la stadiul implementării acţiunilor şi măsurilor

de control, pe care le prezintă responsabilului cu riscurile.

(5) Pe baza acestor informări/rapoarte lunare, responsabilul cu riscurile întocmeşte un

raport cu privire la stadiul implementării măsurilor de control intern dispuse anterior,

pe care îl va prezenta, spre analiză şi decizie, conducătorului compartimentului.

(6) în cadrul aceleiaşi şedinţe lunare de analiză a riscurilor, EGR analizează stadiul

implementării acţiunilor şi măsurilor de control, stabilind, acolo unde este cazul, noi

măsuri/instrumente de control pentru contracararea riscurilor specifice, noi termene

pentru implementarea acestora, precum şi care riscuri necesită a fi escaladate la

nivelul ierarhic imediat superior;

(7) La finalul şedinţei, Responsabilul cu riscurile:

1. consemnează în Procesul-verbal al şedinţei toate hotărârile luate;

2. transmite responsabililor cu monitorizarea implementării, modificarea măsurilor

sau a termenelor pentru riscurile aflate deja în faza de implementare a măsurilor

de control intern;

Page 40: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

40

3. în baza informaţiilor/datelor cuprinse în Procesul-verbal, completează coloana

nr. 12 din Registrul riscurilor de la nivelul compartimentului şi, de asemenea,

actualizează sau modifică, după caz, coloanele nr. 9, 10 şi 11.

8.4. Revizuirea şi raportarea riscurilor

(1) în această etapă se desfăşoară activităţi/acţiuni/operaţiuni de revizuire a calificativelor

riscurilor (expunerea la risc), de reprioritizare a riscurilor şi de raportare cu privire la

desfăşurarea procesului de gestionare a riscurilor.

(2) în cadrul şedinţelor lunare de analiză a riscurilor, EGR, pe baza datelor cuprinse în

Formularele de alertă la risc, analizează noile riscuri raportate, ca şi modificările

apărute la riscurile iniţiale, consemnate în Fişele de urmărire a riscului.

(3) în acelaşi cadru, EGR revizuieşte calificativele riscurilor, în baza informaţiilor

cuprinse în Fişa de urmărire a riscului şi stabileşte o nouă ierarhizare a riscurilor în

funcţie de priorităţi, reajustând limitele de toleranţă pentru riscurile mai puţin

prioritare.

(4) în acelaşi cadru, EGR stabileşte închiderea riscurilor soluţionate.

(5) La finalul şedinţei de analiză a riscurilor, Responsabilul cu riscurile:

1. consemnează în Procesul-verbal al şedinţei toate hotărârile luate;

2. în baza informaţiilor/datelor cuprinse în Procesul-verbal, completează coloanele

nr. 13, 14,15,16 şi 17 din Registrul riscurilor de la nivelul compartimentului.

(6) Responsabilul cu riscurile elaborează un raport semestrial cu privire la

desfăşurarea procesului de gestionare a riscurilor la nivelul compartimentului, în cel mult

Page 41: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

41

două luni de la expirarea semestrului în cauză. După aprobarea de către conducătorul

compartimentului, responsabilul cu riscurile transmite, simultan, un exemplar al

raportului secretarului de stat coordonator, pentru aprobare şi Comisiei, în vederea

elaborării informării semestriale referitoare la progresele înregistrate cu privire la

dezvoltarea sistemului de control managerial, destinată ministrului finanţelor publice.

Page 42: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

42

9. Responsabilitati

9.1. Personalul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului:

(1) participă la inventarierea proceselor/activităţilor/operaţiunilor în relaţie cu obiectivele

generale/specifice;

(2) identifică şi realizează o evaluare preliminară a riscurilor;

(3) formulează opinii cu privire la măsuri de control pentru riscurile identificate, pe care

le consemnează în Formularul de alertă la risc;

(4) implementează instrumentele/măsurile de control.

9.2. Responsabilul cu riscurile:

(1) colectează, înregistrează, analizează, selectează şi clasează Formularele de alertă la

risc;

(2) propune măsuri de control pentru riscurile identificate;

(3) transmite, lunar (sau ori de câte ori este nevoie), conducătorului compartimentului,

spre analiză şi decizie, dosarul cu riscurile noi identificate, precum şi rapoartele de

monitorizare a implementării măsurilor de control intern;

(4) organizează şedinţele de analiză şi evaluare a riscurilor;

(5) transmite responsabililor desemnaţi cu monitorizarea implementării măsurilor de

control intern, formularele de alertă la risc şi documentaţia aferentă;

Page 43: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

43

(6) redactează procesele-verbale ale şedinţelor de analiză, completează, listează şi

îndosariază Registrul riscurilor;

(7) elaborează un raport semestrial cu privire la desfăşurarea procesului de gestionare a

riscurilor la nivelul compartimentului.

9.3. Responsabilul cu monitorizarea implementării riscului:

(1) deschide Fişa de urmărire a riscului;

(2) coordonează activităţile de punere în aplicare a măsurilor de control al riscurilor;

(3) monitorizează aplicarea acţiunilor şi măsurilor de control;

(4) raportează lunar asupra stadiului implementării acţiunilor şi măsurilor de control;

(5) propune noi acţiuni sau revizuiri de termene, atunci când apar dificultăţi neprevăzute

în implementare;

(6) evaluează expunerea la risc după introducerea măsurilor de control intern.

9.4. Echipa de gestionare a riscurilor:

(1) evaluează şi ierarhizează riscurile generale/specifice;

(2) validează sau invalidează soluţia de clasare pentru riscurile considerate nerelevante;

(3) propune escaladarea riscurilor la nivelul ierarhic imediat superior sau la nivelul de

competenţă care le poate controla;

(4) elaborează profilul de risc al compartimentului;

(5) face propuneri cu privire la tipul de răspuns cel mai adecvat pentru fiecare risc

identificat şi evaluat;

Page 44: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

44

(6) analizează noile riscuri raportate, ca şi modificările apărute la riscurile iniţiale;

(7) revizuieşte calificativele riscurilor şi stabileşte o nouă ierarhizare a riscurilor în

funcţie de priorităţi, reajustând limitele de toleranţă pentru riscurile mai puţin

prioritare;

(8) analizează stadiul implementării acţiunilor şi măsurilor de control;

(9) analizează rapoartele de audit;

(10) propune măsuri/acţiuni/instrumente de control, termene-limită şi responsabilii cu

monitorizarea implementării;

(11) stabileşte închiderea riscurilor.

9.5. Director:

(1) asigură cadrul organizaţional şi procedural pentru punerea în aplicare a măsurilor de

control intern;

(2) numeşte responsabilul cu riscurile;

(3) stabileşte data la care se convoacă EGR;

(4) conduce şedinţele de analiză şi evaluare a riscurilor;

(5) decide cu privire la alegerea tipului cel mai adecvat de răspuns la risc;

(6) numeşte responsabilul cu monitorizarea;

(7) aprobă hotărârile luate în cadrul şedinţei EGR;

(8) aprobă raportul semestrial cu privire la desfăşurarea procesului de gestionare a

riscurilor la nivelul compartimentului.

Page 45: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

45

9.6. Comisia:

(1) identifică, analizează, evaluează şi prioritizează riscurile care pot afecta atingerea

obiectivelor generale şi funcţionarea de ansamblu a unitatii;

(2) analizează şi dezbate conţinutul rapoartelor semestriale cu privire la desfăşurarea

procesului de gestionare a riscurilor de la nivelul direcţiilor generale/direcţiilor;

(3) realizează o integrare a informaţiilor/datelor/aspectelor cuprinse în rapoartele

semestriale, elaborate de responsabilii cu riscurile, în informarea semestrială

referitoare

la progresele înregistrate cu privire la dezvoltarea sistemului de control managerial,

prezentată ministrului finanţelor publice.

9.7. Secretariatul Comisiei:

(1) întocmeşte, actualizează şi modifică Registrul riscurilor la nivel centralizat, prin

agregarea şi a datelor/informaţiilor cuprinse în Registrul riscurilor de la nivelul

direcţiilor compartimentelor.

9.8. Responsabilii de compartimente:

(1) analizează şi aprobă rapoartele semestriale privind desfăşurarea procesului de

gestionare a riscurilor de la nivelul camprtimentelor pe care le coordonează;

(2) dispun măsuri/instrumente de control pentru contracararea riscurilor escaladate la

nivelul acestora de competenţă, precum şi noi termene pentru implementarea

măsurilor de control.

9.9. Directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului:

(1) analizează informaţiile/datele/aspectele legate de desfăşurarea procesului de

gestionare a riscurilor la nivelul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului,

Page 46: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

46

cuprinse în informările semestriale privind dezvoltarea sistemului de control

managerial;

(2) dispune măsurile ce se impun în vederea implementării şi bunei funcţionări a

procesului de gestionare a riscurilor la nivelul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura

Râului.

Page 47: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

47

10.Anexe , înregistrări, arhivări

Formular nr. 1 - Formular alertă la risc;

Formular nr. 2 - Proces-verbal al şedinţei de analiză a riscurilor;

Formular nr. 3 - Fişă de urmărire a riscului;

Formular nr. 4 - Registrul riscurilor.

Anexa nr. 1 - Diagrama de proces pentru realizarea PS

Anexa nr. 2 - Exemplu de evaluare a probabilităţii de apariţie a riscurilor şi a consecinţelor.

Page 48: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

48

11. Cuprins

Numarul

componentei

in cadrul

procedurii

operationale

Denumirea componentei din cadrul procedurii operationale Pagina

Coperta

1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea si aprobarea editiei sau, dupa caz, a

reviziei în cadrul ediţiei procedurii operaţionale

2. Situaţia ediţiilor si a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii operaţionale

3. Lista cuprizând persoanele la care se difuzează ediţia sau, dupa, caz, revizia din

cadrul editiei procedurii operaţionale

4. Scopul procedurii operaţionale

5. Domeniul de aplicare a procedurii operaţionale

6. Documentele de referinta aplicabile activitatii procedurale

7. Definitii si abrevieri ale termenilor utilizaţi în procedura operaţională

8. Descrierea procedurii operaţionale

9. Responsabilităţi si răspunderi în derularea activitătii

10. Anexe, înregistrări, arhivări

11. Cuprins

Page 49: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

49

Page 50: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

50

Page 51: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

51

Page 52: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

52

Page 53: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

53

Anexa 1

Page 54: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

54

Page 55: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

55

Page 56: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

56

Page 57: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

57

ANEXA 2

Exemplu de evaluare a probabilităţii de apariţie a riscurilor şi a impactului/consecinţelor

a) Evaluarea probabilităţii de apariţie a riscurilor

Nivel probabilitate Explicaţie

R ar Este foarte puţin probabil să se întâmple pe o perioadă

lungă de timp ( 3 - 5 ani); nu s-a întâmplat până în prezent

Puţin probabil Este puţin probabil să se întâmple pe o perioadă lungă de

timp ( 3 -5 ani); s-a întâmplat de foarte puţine ori până în

prezent

Posibil Este probabil să se întâmple pe o perioadă medie de timp

( 1 - 3 ani); s-a întâmplat de câteva ori în ultimii 3 ani

Poarte probabil Este probabil să se întâmple pe o perioadă scurtă de timp

(< 1 an); s-a întâmplat de câteva ori în ultimul an

Aproape sigur Este foarte probabil să se întâmple pe o perioadă scurtă de

timp (< 1 an); s-a întâmplat de multe ori în ultimul an

b) Evaluarea impactului/consecinţelor riscurilor

Nivel consecinţe/ impact Explicaţie

1 Nesemnificativ Cu impact foarte scăzut asupra activităţilor

direcţiei şi îndelinirii obiectivelor şi/sau fără

Page 58: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

58

impact financiar

2 Minor Cu impact scăzut asupra activităţilor direcţiei şi

îndelinirii obiectivelor şi/sau cu impact financiar

foarte scăzut

3 Moderat Cu impact mediu asupra activităţilor direcţiei şi

îndelinirii obiectivelor şi/sau cu impact financiar

mediu

4 Major Cu impact major asupra activităţilor direcţiei şi

îndelinirii obiectivelor şi/sau cu impact financiar

major

5 Critic Cu impact semnificativ asupra activităţilor

direcţiei şi îndelinirii obiectivelor şi/sau cu

impact financiar semnificativ

c)Stabilire scor general risc: probabilitate x impact

Page 59: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

MANAGEMENTUL RISCULUI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 02 Pagina din 38

Exemplar nr.:

59

d) Stabilirea nivelului de tolerare

Page 60: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

60

PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

P.S. 03

Page 61: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

61

1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea şi aprobarea ediţiei sau,

după caz, a reviziei în cadrul ediţiei procedurii operaţionale

Elemente

privind

responsabilii/

operaţiunea

Numele şi prenumele Funcţia Data Semnătura

1 2 3 4 5

1.1 Elaborat

Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

Membri Comisie 08.12.2017

1.2 Verificat Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

Membri Comisie 08.12.2017

1.3 Avizat Botoroagă Anca-Ileana Preşedinte Comisie 08.12.2017

1.4 Aprobat

Cîmpeanu Dumitru Director

08.12.2017

Page 62: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

62

2. Situaţia ediţiilor şi a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii

operationale

Ediţia sau, după

caz, revizia în

cadrul ediţiei

Componenta

revizuită

Modalitatea

reviziei

Data de la care se aplică

prevederile ediţiei sau reviziei

ediţiei

1 2 3 4

2.1 Ediţia I

2.2 Revizia 1 - 08.12.2017

Page 63: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

63

3. Lista cuprinzând persoanele la care se difuzează ediţia sau, după caz,

revizia din cadrul ediţiei procedurii operaţionale

Scopul

difuzării

Exemp

lar

Nr.

___

Serviciu/

Birou/

Compar

timent

Funcţia Nume şi

prenume

Data

primirii

Semnătura

1 2 3 4 5 6 7

3.1. Informare /

Aplicare

1 Comisie Membri

Comisie

Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

08.12.2017

3.2. Aplicare 1 Comisie Secretar

Comisie

Triștiu Dorina-Maria 08.12.2017

3.3. Arhivare 1 Comisie Secretar

Comisie

Triștiu Dorina-Maria 08.12.2017

Page 64: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

64

4. Scopul procedurii operationale

4.1. Scopul procedurii:

Scopul procedurii este asigurarea unui cadru organizaţional şi procedural unitar pentru

desfăşurarea procesului de stabilire a funcţiilor sensibile la nivelul Școlii Gimnaziale ”Aurel

Decei” Gura Râului, întocmire a inventarului acestora şi a listei salariaţilor care le ocupă,

descriind modul în care sunt identificate acestea, dar şi cum sunt stabilite şi implementate

acţiunile/măsurile/dispozitivele de control.

Aplicarea prezentei proceduri trebuie să furnizeze asigurări rezonabile că obiectivele şi misiunea

Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului vor fi îndeplinite.

4.2. Dă asigurari cu privire la existenţa documentelor adecvate derulării activităţilor;

4.3. Asigură continuitatea activitatii, inclusiv in conditii de fluctuatie a personalului, prin

faptul ca, procedurarea activitatii permite aplicarea acesteia de catre orice alt salariat care il

inlocuieste pe cel in functie la data elaborarii prezentei proceduri.

4.4. Sprijina auditul si/sau alte organisme abilitate in actiuni de auditare si/sau control, iar pe

director in luarea deciziei. Operatiunea atenta de verificare a documentatiei este un real sprijin

pentru audit sau alte organisme abilitate in actiuni de auditare, dar si pentru directorul unitatii in

luarea deciziei pentru asigurarea bunei desfasurari a activitatii Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei”

Gura Râului.

Page 65: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

65

5. Domeniul de aplicare

5.1. Procedura este aplicată la nivelul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului, respectiv

la nivelul tuturor compartimentelor din cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului,

pentru identificarea funcţiilor sensibile şi întreprinderea acţiunilor necesare care să permită

implementarea prevederilor standardului de control intern 'Funcţii sensibile'.

Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului analizează sistematic, cel puţin o dată pe an, lista

functiilor sensibile identificate la nivelul instituţiei şi elaborează masurile de asigurare a rotaţiei

salariaţilor care ocupă aceste funcţii.

5.2. Delimitarea explicita a activitatii procedurate in cadrul portofoliului de activitati

desfasurate de Școala Gimnazială ”Aurel Decei” Gura Râului.

-activitatea procedurata este initiata de personalul din cadrul entitatii si are la baza stabilirea si

gestionarea functiilor sensibile.

5.3. Listarea principalelor activitati de care depinde si/sau care depind de activitatea

procedurata

- functiile sensibile din cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului .

5.4. Listarea compartimentelor furnizoare de date si/sau beneficiare de rezultate ale activitatii

procedurate; listarea compartimentelor implicate in procesul activitatii.

-compartimentele furnizoare de date sunt: toate compartimentele;

-beneficiarul rezultatelor acestei activitati procedurate: directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel

Decei” Gura Râului;

-compartimentele implicate sunt: cele care dezvolta functii sensibile.

Page 66: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

66

6. Documente de referinta

6.1. Reglementari internationale

6.2. Legislatie primara

Ordinul Secretariatului General al Guvernului nr. 400/2015 pentru aprobarea Codului

controlului intern, cuprinzând standardele de management/control intern la entităţile publice şi

pentru dezvoltarea sistemelor de control managerial, modificat si completat cu OSGG nr. 200 /

2016.

Decizia Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului privind constituirea şi stabilirea

atribuţiilor Comisiei de monitorizare, coordonare şi îndrumare metodologică a dezvoltării

sistemului de control managerial al Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului

Regulamentul de organizare şi funcţionare a Comisiei de monitorizare, coordonare şi

îndrumare metodologică a dezvoltării sistemului de control managerial al Școlii Gimnaziale

”Aurel Decei” Gura Râului

Legea nr. 53/2003 – Codul muncii, modificat prin OUG 65/2015;

Legea nr. 182/2002 privind protectia informatiilor clasificate, cu modificarile si

completarile ulterioare.

6.3. Alte documente :

- Organigrama;

- Regulamentul de organizare si functionare;

- Fisele posturilor;

- Decizia ordonatorului de credite al Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului.

Page 67: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

67

7. Definiţii şi abrevieri:

7.1. Definitii ale termenilor

Nr.

Crt.

Abrevierea Termenul abreviat

1. P.S. Procedura de sistem

2. E Elaborare

3. V Verificare

4. A Aprobare

5. Ap. Aplicare

6. Ah. Arhivare

7. Grup de lucru Grup de lucru în vederea de monitorizării , coordonării şi îndrumării a dezvoltării sistemului de

control managerial al Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului.

8. F Formular

9. Comisia Comisia de monitorizare, coordonare şi îndrumare metodologică a dezvoltării sistemului de control

intern managerial

10. SCMI Sistemul de control managerial intern al Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului

11. Functii sensibile Persoana angajata, autorizata, care trebuie sa implementeze procesul, de o maniera precisa, efectiva

si eficienta, pe baza procedurii detinatorului procesului.

Functii sensibile - Sunt functii ce prezinta un risc semnificativ (ridica) in raport cu atingerea

obiectivelor institutiei.

Page 68: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

68

7.2. Abrevieri ale temenilor:

Abrevierea Termenul abreviat

OTC Ordonator tertiar de credite

Ct contabilitate

E elaborare

V verificare

Ap aprobare

Ah arhivare

Acp alte compartimente;

Scr Secretariat

OPC Ordonator principal de credite

AF Administrator Financiar

AP Administrator Patrimoniu

ISJ Inspectoratul scolar judetean

Page 69: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

69

8. Descrierea procedurii operationale

8.1. Aspecte prealabile, formulare

Standardul 2 „Atributii, functii, sarcini" face parte din secţiunea 'Mediul de control' al

codului controlului intern, care cuprinde probleme legate de organizare, managementul

resurselor umane, etică, deontologie şi integritate.

In descrierea standardului se specifică faptul că entitatea publică identifică funcţiile

considerate ca fiind sensibile şi stabileşte o politică adecvată de rotaţie a salariaţilor care

ocupă astfel de funcţii.

Standardele de control intern managerial definite prin ordinul Secretariatului General al

Guvernului nr. 400/2015 (modificat si completat cu OSGG nr. 200 / 2016) acţionează

interdependent, în funcţie de corelaţiile obiective existente între ele. Astfel, pentru întărirea

sistemului de control intern managerial, managementul de vârf trebuie să aplice măsuri care

să conducă la valorificarea şi maximizarea influenţelor potenţial benefice ale

interdependenţelor dintre standarde. In cazul abordat de prezenta procedură, standardul 2

“Atributii, functii, sarcini şi standardul 1 „Etică, integritate" sunt strâns corelate,

interdependente şi asociate.

Funcţiile sensibile ale entităţii publice, respectiv ale compartimentelor sale, trebuie clar

definite, înregistrate şi actualizate. Astfel, pentru fiecare funcţie sensibilă identificată este

necesară realizarea unei analize de risc, cu instituirea unor controale corespunzătoare.

Nu toate entităţile publice au aceleaşi funcţii sensibile, fiecare conducător de entitate

având dreptul şi responsabilitatea de a identifica funcţiile pe care le consideră a fi sensibile,

adică acele funcţii care prezintă un risc semnificativ pentru realizarea obiectivelor entităţii.

Page 70: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

70

Nu toate compartimentele entităţii au funcţii sensibile, standardul recomandă ca bună

practică existenţa preocupării permanente din partea managementului pentru identificarea

acestora şi abordarea unei strategii bazate pe analiza riscurilor.

8.1.1. Completarea formularului Lista funcţiilor sensibile - cod: F-01-PS-04

Școala Gimnazială

”Aurel Decei”

Gura Râului

Lista funcţiilor sensibile

Data:.....(0)...............

Aprobat, Preşedinte

Comisie SCMI

(1)

Nr.

crt.

Denumire

compartiment

Funcţia sensibilă

?

Ocupant funcţie

sensibilă

Observaţii

5

(2) (3) (4) (5) (6)

Verificat,

Intocmit,

...... (7) ....

..... (8) .......

Câmp Completarea câmpului

0 Data la care se elaborează şi aprobă Lista funcţiilor sensibile

1 Semnătura persoanei care aprobă Lista

2 Numar curent în Listă

3 Denumirea compartimentului în care a fost identificată funcţia sensibilă

4 Denumirea funcţiei sensibile identificate

5 Numele si prenumele persoanei care ocupă funcţia sensibilă

6 Observaţii

7 Numele, prenumele şi semnătura persoanei care verifică Lista (consilier etic)

8 Numele, prenumele şi semnătura persoanei care întocmeşte Lista (conducător

compartiment)

Page 71: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

71

8.1.2. Completarea formularului Planul de rotatiepentru functiile sensibile —

cod: F-02-PS-04

Școala Gimnazială

”Aurel Decei” Gura

Râului

Plan de rotaţie pentru funcţiile sensibile

Data:........(0)............

Aprobat, Preşedinte

Comisie SCMI

(1)

Nr.

crt.

Denumire

compartim

ent

Funcţia

sensibilă

Ocupant

funcţie

sensibilă

Data rotaţei

Noua

funcţie

ocupată

Noul

ocupant al

funcţiei

sensibile

Observaţii

(2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9)

Verificat, ....... (10) ....

Intocmit, ....... (11) .......

Câmp Completarea câmpului

0 Data la care se elaborează si aprobă Planul de rotaţie a funcţiilor sensibile

1 Semnătura persoanei care aprobă Planul de rotaţie

2 Numar curent

3 Denumirea compartimentului în care a fost identificată funcţia sensibilă

4 Denumirea funcţiei sensibile identificate

5 Numele şi prenumele persoanei care ocupă funcţia sensibilă la momentul întocmirii

Planului

6 Data la care se face rotaţia

7 Denumirea funcţiei pe care o va ocupa salariatul care realizează rotaţia

8 Numele şi prenumele persoanei care va ocupa funcţia sensibilă după efectuarea rotaţiei

9 Observaţii

Page 72: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

72

10 Numele, prenumele şi semnătura persoanei care verifică Planul

11 Numele, prenumele şi semnătura persoanei care întocmeşte Planul (consilier etic)

8.2. Cerinţe generale ale standardului „Functii sensibile"

Ca cerinţă generală, acest standard de control intern managerial prevede că instituţia publică

trebuie să:

- Realizeze un inventar al funcţiilor sensibile

- Întocmească o listă a salariaţilor care ocupă aceste funcţii sensible

- Elaboreze un plan de rotaţie a salariaţilor care ocupă funcţii sensibile, astfel încât un

angajat să nu fie activ în acea funcţie mai mult de 5 ani.

Funcţia sensibilă este considerată acea funcţie care prezintă un risc semnificativ în raport cu

obiectivele entităţii, iar planul de rotaţie a personalului trebuie să aibă în vedere manifestarea

unui efect minim asupra instituţiei şi a angajaţilor săi.

Managementul la cel mai înalt nivel (preşedintele Comisiei) are obligaţia instituirii

sistemelor de control care să conducă la ţinerea sub control a riscurilor ce pot pune în pericol

realizarea obiectivelor instituţiei.

Astfel, acesta coordonează procesul de stabilire şi gestionare a funcţiilor sensibile.

Procesul demarează cu angajamentul preşedintelui Comisiei privind implementarea

prevederilor standardului de control intern managerial, rezultatul acestui proces fiind reprezentat

de Lista functiilor sensibile, lista angajatilor care ocupă aceste funcţii şi planul de rotaţie ales.

8.3. Desfăşurarea procesului

Procesul de implementare a prevederilor Standardului de control intern managerial implică

derularea succesivă a următoarelor activităţi:

Page 73: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

73

1. deciderea inventarierii anuale a funcţiilor sensibile

2. inventarierea funcţiilor sensibile la nivelul compartimentelor din cadrul instituţiei

3. întocmirea listelor ce conţin funcţiile sensibile identificate la nivelul compartimentelor

instituţiei

4. transmiterea listelor întocmite la nivelul compartimentelor instituţiei către preşedintele

Comisiei SCMI

5. analizarea proiectului de listă a funcţiilor sensibile de către preşedintele Comisiei şi

conducătorul departamentului resurselor umane de la nivelul instituţiei

6. finalizarea listei funcţiilor sensibile

7. elaborarea planului de rotaţie

8. aprobarea listei funcţiilor sensibile şi a planului de rotaţie.

8.3.1. Deciderea inventarierii anuale a funcţiilor sensibile

Anual preşedintele Comisiei decide realizarea inventarului funcţiilor sensibile la nivelul Școlii

Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului. Aceasta se realizează cu ocazia primei şedinţe a

Comisiei pentru anul în curs, când se aprobă şi obiectivele instituţiei.

Preşedintele Comisiei formulează totodată şi îndrumări privind criteriile ce trebuie aplicate

pentru a realiza un inventar al acelor funcţii care pot prezenta un risc semnificativ în raport cu

obiectivele instituţiei.

Zonele cu risc înalt în care se poate manifesta riscul apariţiei unei funcţii sensibile sunt

considerate următoarele:

a. accesul la informaţii confidenţiale

b. gestionarea banilor

c. puterea şi monopolul

d. garantarea drepturilor/puterilor personalului

e. evaluarea şi consilierea

Page 74: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

74

f. achiziţia publică de bunuri si servicii

g. conformitatea cu normele legale

h. activităţile cu influenţă directă asupra cetaţenilor şi companiilor

i. performanţa individului.

8.3.2. Realizarea inventarului

In conformitate cu prevederile codului de etica, secretarul din cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel

Decei” Gura Râului este numit prin decizie a directorului consilier de etică. Acesta va întocmi,

pe baza listelor furnizate de compartimentele Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului, un

proiect al listei funcţiilor sensibile.

Directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului verifică această listă sub aspectul

conformităţii ei cu prevederile legale în vigoare şi cu criteriile stabilite de preşedintele Comisiei.

In urma verificării, directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului avizează lista

întocmită.

8.3.3. Finalizarea listei funcţiilor sensibile

Decizia finală de aprobare a Listei funcţiilor sensibile aparţine preşedintelui Comisiei.

Acesta aprobă Lista în urma consultărilor cu directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura

Râului, consilierul de etică.

Lista este valabilă un an de la data aprobării ei. După aprobare, persoanele care ocupă

respectivele funcţii sunt înştiinţate de conţinutul respectivei Liste, prin semnătură.

8.4. Planul de rotaţie

Proiectul Planului de rotaţie a ocupanţilor funcţiilor sensibile se întocmeşte odată cu întomirea

proiectului Listei funcţiilor sensibile.

Page 75: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

75

Elaborarea, avizarea şi aprobarea acestuia se fac de către aceleaşi funcţii implicate în procesul de

elaborare a Listei funcţiilor sensibile.

Standardul 2 prevede faptul că un angajat nu va ocupa o funcţie sensibilă mai mult de cinci ani,

în cazul existenţei unei excepţii de la această regulă trebuind să existe o explicaţie a acestei

excepţii.

Măsura rotaţiei este recomandat a fi utilizată numai în cazul în care nu pot fi identificate şi

aplicate şi alte măsuri de control intern care se dovedesc a fi eficace în gestionarea unor riscuri

de acest tip.

Anual, odată cu aprobarea Listei se aprobă şi Planul de rotaţie, având în vedere completarea

coloanelor 7 si 8 referitoare la o funcţie sensibilă.

8.5. Riscuri şi control

Cu privire la funcţiile sensibile se pot realiza controale în urmatoarele zone:

• Organizaţie/culturală

• Organizare administrativă/controale interne

• Politică de personal

• Politică de securitate

8.6. Păstrarea şi arhivarea documentelor

Păstrarea documentelor - se face în cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului

pentru un interval de timp de minimum 5 ani de la ultima actualizare.

Arhivarea se face cu respectarea prevederilor Nomenclatorului arhivistic aprobat la nivelul Școlii

Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului.

Page 76: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

76

9. Responsabilitati

9.1. Preşedintele Comisiei

• Aprobă Lista funcţtiilor sensibile şi Planul de rotaţie, după consultarea cu funcţiile

responsabile desemnate în cadrul acestei proceduri.

9.2. Directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului

• Avizează, în urma verificării, Lista funcţiilor sensibile şi Planul de rotaţie.

• Asigură condiţiile necesare implementării prevederilor procedurii

9.3. Secretarul

• Intocmeşte Lista funcţiilor sensibile şi Planul de rotaţie la nivelul Școlii Gimnaziale ”Aurel

Decei” Gura Râului în baza propunerilor primite de la compartimentele unitatii.

9.4. Şefii compartimentelor din cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului

• Intocmesc propunerile privind Lista funcţiilor sensibile şi Planul de rotaţie la nivelul

compartimentului pe care îl conduc

• Asigură condiţiile de aplicare a Planului de rotaţie

Page 77: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

77

10.Anexe , înregistrări, arhivări

10.1 Anexe

Anexa 1 : Lista funcţiilor sensibile

Anexa 2 : Planul de rotaţie pentru funcţiile sensibile

10.2 Inregistrări

Lista funcţiilor sensibile cod: F-01-PS-04

Planul de rotaţie pentru funcţiile sensibile cod: F-02-PS-04

Page 78: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

78

11. Cuprins

Numarul

componentei

in cadrul

procedurii

operationale

Denumirea componentei din cadrul procedurii operationale Pagina

Coperta

1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea si aprobarea editiei sau, dupa caz, a

reviziei în cadrul ediţiei procedurii operaţionale

2. Situaţia ediţiilor si a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii operaţionale

3. Lista cuprizând persoanele la care se difuzează ediţia sau, dupa, caz, revizia din cadrul

editiei procedurii operaţionale

4. Scopul procedurii operaţionale

5. Domeniul de aplicare a procedurii operaţionale

6. Documentele de referinta aplicabile activitatii procedurale

7. Definitii si abrevieri ale termenilor utilizaţi în procedura operaţională

8. Descrierea procedurii operaţionale

9. Responsabilităţi si răspunderi în derularea activitătii

10. Anexe, înregistrări, arhivări

11. Cuprins

Page 79: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

79

ANEXA 1

Lista funcţiilor sensibile

Data:

Aprobat,

Preşedinte Comisie

SCMI

Nr.

crt.

Denumire

compartiment

Funcţia

sensibilă

Ocupant funcţie

sensibilă

Observaţii

Verificat,

Director

Intocmit,

Consilier de etică-

Page 80: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

FUNCTII SENSIBILE

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 03 Pagina din 21

Exemplar nr.:

80

ANEXA 2

Plan de rotatie pentru funcţiile sensibile

Data ................

Aprobat,

Preşedinte Comisie

SCMI

Nr.

crt.

Denumire

compartim

ent

Funcţia

sensibilă

Ocupant

funcţie

sensibilă

Data rotaţiei Noua

funcţie

ocupată

Noul

ocupant al

funcţiei

sensibile

Observaţii

Verificat,

Director

Intocmit,

Consilier de etică-

Page 81: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

81

PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR SI INREGISTRARILOR

P.S. 04

Page 82: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

82

1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea şi aprobarea ediţiei sau,

după caz, a reviziei în cadrul ediţiei procedurii operaţionale

Elemente

privind

responsabilii/

operaţiunea

Numele şi prenumele Funcţia Data Semnătura

1 2 3 4 5

1.1 Elaborat

Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

Membri Comisie 08.12.2017

1.2 Verificat Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

Membri Comisie 08.12.2017

1.3 Avizat Botoroagă Anca-Ileana Preşedinte Comisie 08.12.2017

1.4 Aprobat

Cîmpeanu Dumitru Director

08.12.2017

Page 83: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

83

2. Situaţia ediţiilor şi a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii

operationale

Ediţia sau, după

caz, revizia în

cadrul ediţiei

Componenta

revizuită

Modalitatea

reviziei

Data de la care se aplică prevederile

ediţiei sau reviziei ediţiei

1 2 3 4

2.1 Ediţia I

2.2 Revizia 1 - 08.12.2017

Page 84: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

84

3. Lista cuprinzând persoanele la care se difuzează ediţia sau, după caz,

revizia din cadrul ediţiei procedurii operaţionale

Scopul

difuzării

Exemp

lar

Nr.

___

Serviciu/

Birou/

Compar

timent

Funcţia Nume şi

prenume

Data

primirii

Semnătura

1 2 3 4 5 6 7

3.1. Informare /

Aplicare

1 Comisie Membri

Comisie

Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

08.12.2017

3.2. Aplicare 1 Comisie Secretar

Comisie

Triștiu Dorina-Maria 08.12.2017

3.3. Arhivare 1 Comisie Secretar

Comisie

Triștiu Dorina-Maria 08.12.2017

Page 85: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

85

4. Scopul procedurii operationale

4.1. Scopul procedurii:

Prezenta procedura stabileşte modul de arhivare, păstrarea şi responsabilităţile privind arhivarea

documentelor în cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului.

4.2. Dă asigurari cu privire la existenţa documentelor adecvate derulării activităţilor;

4.3. Asigură continuitatea activitatii, inclusiv in conditii de fluctuatie a personalului, prin

faptul ca, procedurarea activitatii permite aplicarea acesteia de catre orice alt salariat care il

inlocuieste pe cel in functie la data elaborarii prezentei proceduri.

4.4. Sprijina auditul si/sau alte organisme abilitate in actiuni de auditare si/sau control, iar pe

director in luarea deciziei. Operatiunea atenta de verificare a documentatiei este un real sprijin

pentru audit sau alte organisme abilitate in actiuni de auditare, dar si pentru directorul unitatii in

luarea deciziei pentru asigurarea bunei desfasurari a activitatii Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei”

Gura Râului.

Page 86: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

86

5. Domeniul de aplicare

5.1. Procedura se aplică de către toate compartimentele din cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului pentru arhivarea şi păstrarea tuturor documentelor pe suport hârtie, înregistrări foto, video, audio.

Prezenta procedură nu se aplică pentru arhivarea documentelor în formă electronică.

5.2. Delimitarea activitatii în cadrul portofoliului de activitati desfăşurate (toate etapele ce vor

fi parcurse pentru realizarea procedurilor elaborate).

5.3. Lista principalelor activitati de care depinde :

a) Această activitate depinde de activitatea compartimentelor :

secretariat

b)de această activitate depind următoarele compartimente :

secretariat

personal didactic

conducere

personal didactic auxiliar (secretar, administrator financiar, bibliotecar)

5.4. Listarea compartimentelor furnizoare de date şi/sau beneficiare de rezultate ale

activităţii procedurale, listarea compartimentelor implicate în procesul activitaţii.

a)activitatea depinde de furnizarea datelor :

secretariat

b)de această activitate depind compartimentele :

secretariat

personal didactic

conducere

Page 87: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

87

6. Documente de referinta

6.1. Reglementari internationale

6.2. Legislatie primara

Legea educatiei nationale nr. 1/2011 cu modificările şi completările ulterioare

Legea nr. 16/ 1996 a Arhivelor Naţionale (cu modificările ulterioare)

Legea nr. 677/ 2001 pentru protecţia persoanelor cu privire la prelucrarea datelor

cu caracter personal şi libera circulaţie a acestor date (cu modificările şi completările

ulterioare)

Legea nr. 544/ 2001 privind liberul acces la informaţiile de interes public

Legea nr. 506/ 2004 privind prelucrarea datelor cu caracter personal şi protecţia

vieţii private în sectorul comunicaţiilor electronice

6.3. Alte documente :

Circuitul documentelor;

Regulamentul intern al institutiei publice

Page 88: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

88

7. Definiţii şi abrevieri:

7.1. Definitii

Documente grupate în funcţie de problematica conţinută, specifică fiecărei entităţi

şi de termenul de păstrare.

Lista prin care este stabilit termenul de păstrare pentru fiecare document.

Sortarea pentru eliminare, respectiv distrugere a documentelor, prin stabilirea

valorii practice a acestora.

Lista care cuprinde documente grupate în funcţie de problematica conţinută şi

termenul de păstrare.

7.2. Abrevieri ale termenilor

Nr.

Crt.

Abrevierea Termenul abreviat

1. P.S. Procedura de sistem

2. E Elaborare

3. V Verificare

4. A Aprobare

5. Ap. Aplicare

6. Ah. Arhivare

7. Comisia Comisia de monitorizare, coordonare şi îndrumare metodologică a dezvoltării

sistemului de control intern managerial

Page 89: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

89

8. Descrierea procedurii operationale

8.1. Evidenta documentelor

La nivel de Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului, toate compartimentele sunt

obligate să înregistreze şi să ţină evidenţa tuturor documentelor intrate, a celor întocmite pentru

uz intern şi a celor ieşite.

Documentele/înregistrările se păstrează de către elaboratori şi utilizatori la locul de

muncă (arhivă activă), pe durata specificată în documente, reglementări legale.

După expirarea perioadei de păstrare operativă, şefii departamentelor întocmesc

propuneri pentru arhivare în arhiva Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului, care sunt

aprobate de Directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului.

Anual, persoana responsabilă cu îndosarierea documentelor la fiecare compartiment

grupează documentele în unităţi arhivistice potrivit problematicii şi a termenelor de păstrare

stabilite în nomenclatorul arhivistic al Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului.

Nomenclatorul arhivistic este întocmit de către responsabilul cu patrimoniu din cadrul

Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului, pe baza propunerilor transmise de şefii

departamentelor organizatorice din Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului, este aprobat

prin decizie a Directorului Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului , şi confirmat de către

Directia Judeteana a Arhivelor Nationale.

Page 90: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

90

În fiecare dosar se introduce o pagina de garda, care se completează de către persoana

responsabilă cu îndosarierea documentelor la fiecare compartiment. Se numerotează fiecare

pagină din dosar şi totalul de pagini se înscrie pe pagina de gardă.

Documentele astfel grupate, se depun de către persoana responsabilă cu îndosarierea

acestora, în al doilea an de la constituire, la depozitul arhivei Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei”

Gura Râului, pe bază de inventar de documente si proces verbal de predare primire.

Evidenţa tuturor intrărilor şi ieşirilor de unităţi arhivistice în/din depozitul arhivei este

consemnată de către arhivarul unităţii într-un registru de evidenta .

Scoaterea documentelor din evidenţa arhivei se face numai cu aprobarea directorului

Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului , în urma selecţionării sau transferului în alt

depozit de arhivă.

8.2. Selectionarea documentelor

În cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului functioneaza o Comisie de

selecţionare, numită prin decizie a Directorului Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului.

Comisia este compusă din 3 persoane:

- preşedinte, numit din cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului,

- secretar, numit din cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului,

- un membru, numit din cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului.

Această comisie se întruneşte anual sau ori de câte ori este necesar, la propunerea arhivarului

unităţii, pentru a aproba lista cu documentele care urmează a fi înlăturate ca fiind nefolositoare,

expirându-le termenul de păstrare; hotărârea luată se consemnează într-un Proces Verbal al Comisiei de

selectionare.

Page 91: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

91

Documentele se scot din evidenţele arhivelor şi se pot elimina numai în baza Proceselor Verbale

ale comisiei menţionate anterior.

8.3. Pastrarea docuemntelor

Directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului numeşte prin decizie o persoană în

funcţia de arhivar al unităţii, care este obligată să păstreze documentele deţinute în arhivă în

condiţii corespunzătoare.

Conducerea unităţii, la propunerea arhivarului unităţii, alocă spaţiul necesar pentru arhivă

Arhivarul unităţii asigură îndeplinirea condiţiilor (temperatură, umiditate, luminozitate,

condiţii de siguranţă) în incinta spaţiului destinat arhivării.

Arhivarul unităţii urmăreşte întoarcerea documentelor ieşite la solicitarea sefilor de

compartimente spre consultare şi sesizează directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura

Râului în cazul întârzierii acestora sau a altor probleme apărute în arhivă.

Păstrarea documentelor în arhivă se face pe durata prevăzută în nomenclatorul arhivistic.

Page 92: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

92

9. Responsabilitati

9.1. Ordonatorul de credite:

9.1.1. Alocă spaţiul necesar arhivării.

9.1.2. Asigură resursele umane şi materiale pentru crearea condiţiilor de funcţionare normală a

arhivei.

9.1.3. Numeşte prin decizie componenţa Comisiei de selecţionare la nivelul Școlii Gimnaziale

”Aurel Decei” Gura Râului.

9.1.4. Numeşte prin decizie arhivarul unităţii.

9.1.5. Aprobă scoaterea documentelor din evidenţa arhivei, în urma selecţionării sau mutării în

alt depozit.

9.2. Sefii de compartimente

9.2.1. Asigură păstrarea la locul de muncă (operativă) şi depunerea la arhivă a documentelor

după expirarea perioadei de păstrare operativă, legarea, cartonarea şi identificarea.

9.2.2. Propun predarea documentelor la arhiva Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului.

9.2.3. Coordonează îndosarierea documentelor pe unităţi arhivistice la nivelul entităţii.

9.2.4. Propune persoana responsabilă cu îndosarierea documentelor.

9.2.5. Fac propuneri pentru întocmirea, modificarea şi completarea Nomenclatorului arhivistic al

filialei, pentru documentele create/păstrate de către entitatea pe care o conduc.

Page 93: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

93

9.3. Arhivarul responsabil cu arhivarea la Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura

Râului

9.3.1. Preia documentele grupate în unităţi arhivistice de la entităţi pentru păstrarea în arhivă.

9.3.2. Asigură documentele deţinute în arhivă în condiţii corespunzătoare.

9.3.3. Ţine evidenţa intrărilor-ieşirilor unităţilor arhivistice din arhivă.

9.3.4. Verifică modul de păstrare în timp a documentelor.

9.3.5. Pune la dispoziţie, în anumite situaţii, pe bază de semnătură şi ţine evidenţa documentelor

împrumutate entităţilor creatoare, pe baza registrului de evidenţă a intrărilor-ieşirilor unităţilor

arhivistice; la restituire verifică integritatea documentelor împrumutate.

9.3.6. Convoacă comisia de selecţionare în vederea analizării dosarelor cu termenele de păstrare

expirate, care sunt propuse pentru distrugere.

9.3.7. Asigură difuzarea Nomenclatorului arhivistic tuturor compartimentelor organizatorice din cadrul

Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului

9.4. Comisia de selectionare

9.4.1. Analizează şi aprobă lista întocmită de către arhivarul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei”

Gura Râului cu documentele având termenele de păstrare depăşite, propuse spre a fi distruse.

Page 94: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

94

10.Anexe , înregistrări, arhivări

Nr.

anexa

Denumirea

anexei

Elaborator Aprobat Nr.de

exemplare

Difuzare Arhivare Alte

loc perioada

0 1 2 3 4 5 6 7 8

1 Nomenclator arhivistic de

documente

2 Pagina de gardă dosar

3 Inventarul de documente

pentru arhivare

4 Proces Verbal predare-

primire documente pentru

arhivare

5 Registru de evidenţă

intrări-ieşiri documente

în/din arhivă

6 PV al Comisiei de

selecţionare

7 Logigrama activităţii

Page 95: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

95

11. Cuprins

Numarul

componentei

in cadrul

procedurii

operationale

Denumirea componentei din cadrul procedurii operationale Pagina

Coperta

1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea si aprobarea editiei sau, dupa caz, a

reviziei în cadrul ediţiei procedurii operaţionale

2. Situaţia ediţiilor si a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii operaţionale

3. Lista cuprizând persoanele la care se difuzează ediţia sau, dupa, caz, revizia din cadrul

editiei procedurii operaţionale

4. Scopul procedurii operaţionale

5. Domeniul de aplicare a procedurii operaţionale

6. Documentele de referinta aplicabile activitatii procedurale

7. Definitii si abrevieri ale termenilor utilizaţi în procedura operaţională

8. Descrierea procedurii operaţionale

9. Responsabilităţi si răspunderi în derularea activitătii

10. Anexe, înregistrări, arhivări

11. Cuprins

Page 96: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

96

Anexa 1

APROBAT Se confirmă

DIRECTOR Școala Gimnazială ”Aurel Decei” Gura Râului Directorul Direcţiei Judeţene

Sibiuv a Arhivelor Naţionale

NOMENCLATORUL ARHIVISTIC

aprobat prin Decizia nr. ............ din ....................

Serviciile Denumirea dosarului

(conţinutul pe scurt al problemelor

la care se referă)

Termenul de

păstrare Obs.

A. Serviciul …. 1.

2.

3.

B. Serviciul …. 1.

2.

3.

A. Serviciul …. 1.

2.

3.

B. Serviciul …. 1.

2.

3.

A. Serviciul …. 1.

2.

3.

B. Serviciul …. 1.

2.

3.

A. Serviciul …. 1.

2.

3.

B. Serviciul …. 1.

2.

3.

Data: zz.ll.aaaa Întocmit

Nume Prenume

Page 97: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

97

Anexa 2

Pagina de garda

Denumire dosar …………………………………………………… (conţinutul pe scurt al problemelor la care se referă)

de la data ……………………… până la data de …………………. (pentru documentele conţinute)

Indicativ dosar ………(ex: II. B 3)………………

(conform nomenclatorului arhivistic)

Nr. de pagini ……………

Termen de păstrare ………………

(conform nomenclatorului arhivistic)

Page 98: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

98

Anexa 3

Școala Gimnazială ”Aurel Decei” Gura Râului

INVENTARUL DE DOCUMENTE PENTRU ARHIVARE

pe anul …………….

pentru documentele care se păstrează permanent sau temporar

Nr.

crt.

Indicativul dosarului

(după nomenclator)

Conţinutul pe scurt

al dosarului, registrului

Datele

extreme

Nr.

filelor

Obs.

Prezentul inventar format din …………….. file conţine …………… dosare, registre, condici

etc.

Dosarele de la nr. crt. ………………… au fost lăsate la …………………., nefiind încheiate.

La preluare au lipsit dosarele de la nr. crt. ………………………..

Astăzi, …………………., s-au preluat ………………….dosare.

Am predat, Am primit,

Nume Prenume Nume Prenume

Semnătura Semnătura

Page 99: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

99

Anexa 4

Școala Gimnazială ”Aurel Decei” Gura Râului

PROCES VERBAL DE PREDARE – PRIMIRE

DOCUMENTE PENTRU ARHIVARE

Astăzi, ………………., subsemnaţii …………………………......……...…………..….….…,

delegaţi ai compartimentului ……………………………………..............................….………,

şi …………………………………….. arhivarul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului

am procedat primul la predarea şi al doilea la preluarea documentelor create în perioada

…………………………………..de către compartimentul menţionat, în cantitate de …………

dosare.

Predarea – primirea s-a făcut pe baza inventarelor anexate, cuprinzând ……….. pagini,

conform dispoziţiilor legale.

Am predat, Am primit,

Nume Prenume Nume Prenume

Semnătura Semnătura

Page 100: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

100

Anexa 5

Școala Gimnazială ”Aurel Decei” Gura Râului

REGISTRUL DE EVIDENŢĂ

INTRĂRI-IEŞIRI DOCUMENTE ÎN/DIN ARHIVĂ

Nr.

crt.

INTRĂRI ÎN ARHIVĂ IEŞIRI DIN ARHIVĂ

Data

intrării

Denumire

Compartiment

Datele

extreme

ale

documentelor

Număr de dosare Scoatere din evidenţă Predare spre consultare

După

inventar

Primite

efectiv

Depuse

ulterior

Data

ieşirii

Nr./data

PV Comisie de

selecţionare

Data

predării

Unde

s-au

predat

Act de

predare

nr./dată

Total

dosare

ieşite

01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13

Page 101: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

101

Legendă:

01 - numărul de ordine al inventarului

02 - data preluării dosarelor din inventarul respectiv

03 - denumirea compartimentului de la care provine inventarul

04 - datele extreme ale documentelor specificate în pagina de gardă a dosarelor

05 - numărul total al dosarelor din inventarul respectiv

06 - totalul dosarelor primite efectiv în arhivă din inventarul respectiv

07 - numărul dosarelor lăsate la compartiment şi depuse ulterior

08 - data scoaterii dosarelor din evidenţă

09 - denumirea, numărul de înregistrare şi data actului pe baza căruia au fost scoase din evidenţă

10 - data predării documentelor spre consultare

11 - denumirea entităţii către care s-a făcut predarea spre consultare

12 - denumirea, numărul de înregistrare şi data actului pe baza căruia au fost scoase din evidenţă

13 - totalul dosarelor ieşite

Obs.: Pe eticheta registrului se trece denumirea acestuia, denumirea unităţii şi codul registrului.

Page 102: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL

DECEI” GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

Anexa 6

Școala Gimnazială ”Aurel Decei” Gura Râului

PROCES VERBAL Nr. ……/…………

Comisia de selecţionare, numită prin Decizia nr……….. din ……..………,

selecţionând în şedinţele din …………..… documentele din anii*) ……………….………...

avizează/aprobă ca dosarele din inventarele anexate să fie înlăturate ca nefolositoare,

expirându-le termenele de păstrare prevăzute în nomenclatorul arhivistic al unităţii.

APROBAT

Comisia de selecţionare

Preşedinte, Membri, Secretar,

Nume Prenume Nume Prenume Nume Prenume

Semnătura Semnătura Semnătura

*) Anii extremi

Page 103: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL

DECEI” GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

ARHIVAREA DOCUMENTELOR

SI INREGISTRARILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 04 Pagina din 23

Exemplar nr.:

103

Page 104: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

GESTIUNEA ABATERILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 05 Pagina din 16

Exemplar nr.:

104

PROCEDURA DE SISTEM

GESTIUNEA ABATERILOR

P.S. 05

Page 105: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

GESTIUNEA ABATERILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 05 Pagina din 16

Exemplar nr.:

105

1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea şi aprobarea ediţiei sau,

după caz, a reviziei în cadrul ediţiei procedurii operaţionale

Elemente

privind

responsabilii/

operaţiunea

Numele şi prenumele Funcţia Data Semnătura

1 2 3 4 5

1.1 Elaborat

Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

Membri Comisie 08.12.2017

1.2 Verificat Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

Membri Comisie 08.12.2017

1.3 Avizat Botoroagă Anca-Ileana Preşedinte Comisie 08.12.2017

1.4 Aprobat

Cîmpeanu Dumitru Director

08.12.2017

Page 106: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

GESTIUNEA ABATERILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 05 Pagina din 16

Exemplar nr.:

106

2. Situaţia ediţiilor şi a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii

operationale

Ediţia sau, după

caz, revizia în

cadrul ediţiei

Componenta

revizuită

Modalitatea

reviziei

Data de la care se aplică prevederile

ediţiei sau reviziei ediţiei

1 2 3 4

2.1 Ediţia I

2.2 Revizia 1 - 08.12.2017

Page 107: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

GESTIUNEA ABATERILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 05 Pagina din 16

Exemplar nr.:

107

3. Lista cuprinzând persoanele la care se difuzează ediţia sau, după caz,

revizia din cadrul ediţiei procedurii operaţionale

Scopul

difuzării

Exemp

lar

Nr.

___

Serviciu/

Birou/

Compar

timent

Funcţia Nume şi

prenume

Data

primirii

Semnătura

1 2 3 4 5 6 7

3.1. Informare /

Aplicare

1 Comisie Membri

Comisie

Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

08.12.2017

3.2. Aplicare 1 Comisie Secretar

Comisie

Triștiu Dorina-Maria 08.12.2017

3.3. Arhivare 1 Comisie Secretar

Comisie

Triștiu Dorina-Maria 08.12.2017

Page 108: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

GESTIUNEA ABATERILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 05 Pagina din 16

Exemplar nr.:

108

4. Scopul procedurii operationale

4.1. Scopul procedurii:

Procedura defineşte regulile care asigură identificarea şi ţinerea sub control a abaterilor faţă de

procedurile stabilite.

4.2. Dă asigurari cu privire la existenţa documentelor adecvate derulării activităţilor;

4.3. Asigură continuitatea activitatii, inclusiv in conditii de fluctuatie a personalului, prin

faptul ca, procedurarea activitatii permite aplicarea acesteia de catre orice alt salariat care il

inlocuieste pe cel in functie la data elaborarii prezentei proceduri.

4.4. Sprijina auditul si/sau alte organisme abilitate in actiuni de auditare si/sau control, iar pe

director in luarea deciziei. Operatiunea atenta de verificare a documentatiei este un real sprijin

pentru audit sau alte organisme abilitate in actiuni de auditare, dar si pentru directorul unitatii in

luarea deciziei pentru asigurarea bunei desfasurari a activitatii Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei”

Gura Râului.

Page 109: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

GESTIUNEA ABATERILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 05 Pagina din 16

Exemplar nr.:

109

5. Domeniul de aplicare

5.1. Procedura se utilizează de către toate compartimentele din cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei”

Gura Râului în vederea gestionării abaterilor care pot afecta atingerea obiectivelor generale ale Școlii

Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului şi a obiectivelor specifice ale compartimentelor din cadrul Școlii

Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului.

Procedura se aplică tuturor proceselor pentru identificarea, documentarea, evaluarea şi ţinerea

sub control a abaterilor.

5.2. Delimitarea activitatii în cadrul portofoliului de activitati desfăşurate (toate etapele ce vor

fi parcurse pentru realizarea procedurilor elaborate).

Page 110: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

GESTIUNEA ABATERILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 05 Pagina din 16

Exemplar nr.:

110

6. Documente de referinta

6.1. Reglementari internationale

6.2. Legislatie primara

Legea educaţiei naţionale nr. 1/05.01.2011, cu modificarile si completarile ulterioare;

Legea nr. 53/2003 – Codul muncii, modificat prin OUG 65/2015;

Ordonanta Guvernului nr. 27/30.01.2002 privind reglementarea activităţii de soluţionare

a petiţiilor (publicată în Monitorul Oficial nr. 84 din 1 februarie 2002);

Legea nr. 233/23.04.2002 pentru aprobarea O.G. nr. 27/2002 privind reglementarea

activităţii de soluţionare a petiţiilor (publicată în Monitorul Oficial nr. 296 / 30.04.2002).

Legea nr. 263/2010 privind sistemul unitar de pensii publice, cu modificările şi completările

ulterioare;

Hotărârea nr. 257/2011 pentru aprobarea Normelor de aplicare a prevederilor Legii nr.

263/2010 privind sistemul unitar de pensii publice;

OMFP 923/2014 – Normele privind exercitarea controlului financiar preventiv şi Codul specific

de norme profesionale

Ordinul Secretariatului General al Guvernului nr. 400/2015 pentru aprobarea Codului

controlului intern, cuprinzând standardele de management/control intern la entităţile

publice şi pentru dezvoltarea sistemelor de control managerial, modificat si completat cu

OSGG nr. 200 / 2016.

6.3. Alte documente :

Circuitul documentelor;

Regulamentul intern al institutiei publice

Page 111: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

GESTIUNEA ABATERILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 05 Pagina din 16

Exemplar nr.:

111

7. Definiţii şi abrevieri:

7.1. Definitii ale termenilor

Nr. crt. Termenul Definiţia şi/sau, dacă este cazul, actul care defineşte termenul

1 Procedură operaţională Prezentarea formalizată, în scris, a tuturor paşilor ce trebuie urmaţi, a

metodelor de lucru stabilite şi a regulilor de aplicat în vederea

realizării activitaţii, cu privire la aspectul procesual

2 Ediţie a unei proceduri

operaţionale

Forma iniţială sau actualizată, după caz, a unei proceduri operaţionale,

aprobată şi difuzată

3 Revizia în cadrul unei ediţii Acţiunile de modificare, adăugare, suprimare sau altele asemenea,

după caz, a uneia sau a mai multor componente ale unei ediţii a

procedurii operaţionale, acţiuni care au fost aprobate şi difuzate

4 Abatere Nesatisfacerea unei cerinţe

5 Corecţie Acţiune întreprinsă pentru a elimina abaterea

Page 112: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

GESTIUNEA ABATERILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 05 Pagina din 16

Exemplar nr.:

112

7.2. Abrevieri ale temenilor:

Nr.

Crt.

Abrevierea Termenul abreviat

1. P.S. Procedura de sistem

2. E Elaborare

3. V Verificare

4. A Aprobare

5. Ap. Aplicare

6. Ah. Arhivare

7. Grup de lucru Grup de lucru în vederea de monitorizării , coordonării şi îndrumării a dezvoltării

sistemului de control managerial al Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului.

8. NC Nivelul de clasificare aplicat documentului (confidenţial sau neconfidenţial)

9. Comisia Comisia de monitorizare, coordonare şi îndrumare metodologică a dezvoltării

sistemului de control intern managerial

10. F Formular

11. TD Tipul documentului

12. TC Nivelul de control aplicat documentului

Page 113: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

GESTIUNEA ABATERILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 05 Pagina din 16

Exemplar nr.:

113

8. Descrierea procedurii operationale

8. DESCRIEREA PROCESULUI

8.1. Abaterile faţă de cerinţele specificate sunt identificate, analizate şi tratate în mod

corespunzător prin întreprinderea de corecţii şi acţiuni corective. Personalul are autoritatea şi

responsabilitatea de a asigura detectarea şi tratarea în timp util a abaterilor.

8.2. Identificarea, analizarea şi tratarea abaterilor

8.2.1. Abaterile faţă de condiţiile specificate se identifică imediat şi se documentează.

8.2.2. Abaterile care se pot rezolva pe loc se înregistrează doar în Rapoarte de abateri. În

Registrul abaterilor se înregistrează, periodic, numai abaterile care nu pot fi remediate imediat

şi necesită aplicarea unor corecţii ulterioare pentru remediere şi consumuri de resurse

suplimentare.

8.2.3. Abaterile identificate pot fi tratate astfel:

- atunci cand abaterea nu este repetitivă se acţionează printr-o corecţie pentru eliminarea

efectului abaterii.

- atunci cand abaterea este repetitivă se acţionează printr-o acţiune corectivă pentru eliminarea

cauzei abaterii.

8.2.4. Periodic se va face o analiză a circumstanţelor care au condus la abateri în scopul

indentificării de acţiuni corective şi a unor acţiuni de bună practică.

8.2.5. Înregistrările privind abaterile, acţiunile corective întreprinse pentru remedierea abaterilor

se păstrează în arhiva organizaţiei.

Page 114: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

GESTIUNEA ABATERILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 05 Pagina din 16

Exemplar nr.:

114

8.3. Abordarea ca proces a controlului abaterilor proiectelor:

Elemente ale abordarii Definire elemente

Denumire proces Gestionarea abaterilor

Indicatori de performanţă Costurile datorate tratării necorespunzatoare a abaterilor

Proprietar de proces Şefii de subdiviziuni organizatorice (compartimente)

Intrări Cerinţe de verificare şi validare a activităţilor şi proceselor Specificaţiile pentru

activităţi / procese

Ieşiri Rapoarte de abatere

Corecţii

Acţiuni corective

Proces din amonte Procese de creare de valoare, de susţinere, de management

Furnizor de proces Directorul / Şeful de compartiment

Proces din aval Programe de acţiuni corective. Procese referitoare la relaţia cu părţile interesate

Page 115: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

GESTIUNEA ABATERILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 05 Pagina din 16

Exemplar nr.:

115

9. Responsabilitati

9. Responsabilităţi

9.1. Reprezentantul managementului pentru sistemul de control managerial

(Directorul / Şeful de compartiment)

9.1.1. Analizează anual abaterile înregistrate şi întocmeşte, pentru conducere, rapoarte de

tendinţă.

9.1.2. Supraveghează modul în care sunt respectate prevederile prezentei proceduri şi face

propuneri de îmbunătăţire.

9.1.3. Coordonează implementarea corecţiilor şi măsurilor corective pentru eliminarea cauzelor

abaterilor proiectelor.

9.2. Responsabil identificare abatere

9.2.1. Completează raportul de abatere.

Responsabilul cu identificarea abaterilor va fi numit printr-o notă de serviciu de către Director.

9.3 Şef de subdiviziune organizatorică (Directorul / Şeful de compartiment)

9.3.1. Completează Registrul abaterilor.

Page 116: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

GESTIUNEA ABATERILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 05 Pagina din 16

Exemplar nr.:

116

10.Anexe , înregistrări, arhivări

Nr.

anexa

Denumirea

anexei

Elaborator Aprobat Nr.de

exemplare

Difuzare Arhivare Alte

loc perioada

0 1 2 3 4 5 6 7 8

1 Raport de abatere

2 Registrul abaterilor

Page 117: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

GESTIUNEA ABATERILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 05 Pagina din 16

Exemplar nr.:

117

11. Cuprins

Numarul

componentei

in cadrul

procedurii

operationale

Denumirea componentei din cadrul procedurii operationale Pagina

Coperta

1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea si aprobarea editiei sau, dupa caz, a

reviziei în cadrul ediţiei procedurii operaţionale

2. Situaţia ediţiilor si a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii operaţionale

3. Lista cuprizând persoanele la care se difuzează ediţia sau, dupa, caz, revizia din cadrul

editiei procedurii operaţionale

4. Scopul procedurii operaţionale

5. Domeniul de aplicare a procedurii operaţionale

6. Documentele de referinta aplicabile activitatii procedurale

7. Definitii si abrevieri ale termenilor utilizaţi în procedura operaţională

8. Descrierea procedurii operaţionale

9. Responsabilităţi si răspunderi în derularea activitătii

10. Anexe, înregistrări, arhivări

11. Cuprins

Page 118: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

GESTIUNEA ABATERILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 05 Pagina din 16

Exemplar nr.:

118

ANEXA 1 Formular F-01–PS-09

Antet RAPORT DE ABATERE

Nr.

Data:

1. Identificare proces/ activitate:

2. Descrierea abaterii / documentul de

referinţă:

3. Identificată de: Nume:

Semnătura: Data:

4. Cauza abaterii:

5. Descrierea corecţiei

Termen:

Responsabil: Semnătura:

6. Descrierea acţiunii corective

Termen:

Responsabil: Semnătura:

7. Verificat

eficacitatea corecţiei

Comentarii: Nume/ Semnatură/

Data:

8. Verificat

eficacitatea acţiunii

corectiva

Comentarii: Nume/ Semnatură/

Data:

Elaborator :

F-01–PS-09

Page 119: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

GESTIUNEA ABATERILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 05 Pagina din 16

Exemplar nr.:

119

ANEXA 2 Formularul - Registrul abaterilor, Cod: Formular F-02–PS-09

Compartimentul_________________

Registrul abaterilor F-02–PS-09

Nr.

crt

Descrierea abaterii Cauza Data

identificării

Corecţia Acţiunea

corectivă

Monitorizare

Page 120: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

120

PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALIZARE NEREGULARITATI

P.S. 06

Page 121: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

121

1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea şi aprobarea ediţiei sau,

după caz, a reviziei în cadrul ediţiei procedurii operaţionale

Elemente

privind

responsabilii/

operaţiunea

Numele şi prenumele Funcţia Data Semnătura

1 2 3 4 5

1.1 Elaborat

Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

Membri Comisie 08.12.2017

1.2 Verificat Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

Membri Comisie 08.12.2017

1.3 Avizat Botoroagă Anca-Ileana Preşedinte Comisie 08.12.2017

1.4 Aprobat

Cîmpeanu Dumitru Director

08.12.2017

Page 122: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

122

2. Situaţia ediţiilor şi a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii

operationale

Ediţia sau, după

caz, revizia în

cadrul ediţiei

Componenta

revizuită

Modalitatea

reviziei

Data de la care se aplică prevederile

ediţiei sau reviziei ediţiei

1 2 3 4

2.1 Ediţia I

2.2 Revizia 1 - 08.12.2017

Page 123: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

123

3. Lista cuprinzând persoanele la care se difuzează ediţia sau, după caz,

revizia din cadrul ediţiei procedurii operaţionale

Scopul

difuzării

Exemp

lar

Nr.

___

Serviciu/

Birou/

Compar

timent

Funcţia Nume şi

prenume

Data

primirii

Semnătura

1 2 3 4 5 6 7

3.1. Informare /

Aplicare

1 Comisie Membri

Comisie

Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

08.12.2017

3.2. Aplicare 1 Comisie Secretar

Comisie

Triștiu Dorina-Maria 08.12.2017

3.3. Arhivare 1 Comisie Secretar

Comisie

Triștiu Dorina-Maria 08.12.2017

Page 124: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

124

4. Scopul procedurii operationale

4.1. Scopul procedurii:

Procedura are drept scop reglementarea modalităţii de semnalare de către angajaţi a neregulilor

întâlnite în cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului.

Prezenta procedură descrie unele măsuri privind protecţia angajaţilor care sesizează/reclamă

încălcari ale legii în cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului, săvârşite de către

persoane cu funcţii de conducere sau de execuţie din cadrul instituţiei.

4.2. Dă asigurari cu privire la existenţa documentelor adecvate derulării activităţilor;

4.3. Asigură continuitatea activitatii, inclusiv in conditii de fluctuatie a personalului, prin

faptul ca, procedurarea activitatii permite aplicarea acesteia de catre orice alt salariat care il

inlocuieste pe cel in functie la data elaborarii prezentei proceduri.

4.4. Sprijina auditul si/sau alte organisme abilitate in actiuni de auditare si/sau control, iar pe

director in luarea deciziei. Operatiunea atenta de verificare a documentatiei este un real sprijin

pentru audit sau alte organisme abilitate in actiuni de auditare, dar si pentru directorul unitatii in

luarea deciziei pentru asigurarea bunei desfasurari a activitatii Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei”

Gura Râului.

Page 125: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

125

5. Domeniul de aplicare

5.1. Procedura este aplicată la nivelul tuturor compartimentelor din cadrul Școlii Gimnaziale

”Aurel Decei” Gura Râului, pentru identificarea şi semnalarea neregularităţilor.

5.2. Delimitarea activitatii în cadrul portofoliului de activitati desfăşurate (toate etapele ce vor

fi parcurse pentru realizarea procedurilor elaborate).

Page 126: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

126

6. Documente de referinta

6.1. Reglementari internationale

6.2. Legislatie primara

Legea educaţiei naţionale nr. 1/05.01.2011, cu modificarile si completarile

ulterioare;

Legea nr. 53/2003 – Codul muncii, modificat prin OUG 65/2015;

Legea nr. 571/2004 privind protecţia personalului din autoritaăţile publice,

entităţile publice şi din alte unităţi care semnalează încălcări ale legii, cu

completările şi modificările ulterioare;

Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea şi sancţionarea faptelor

de corupţie, cu completările şi modificările ulterioare;

OMFP 923/2014 – Normele privind exercitarea controlului financiar

preventiv şi Codul specific de norme profesionaleLegea nr.672/2002 privind

auditul public intern, cu modificările şi completările ulterioare.

HG nr. 1.344/2007 privind normele de organizare şi funcţionare a

comisiilor de disciplină, cu completările şi modificările ulterioare.

Ordinul Secretariatului General al Guvernului nr. 400/2015 pentru

aprobarea Codului controlului intern, cuprinzând standardele de

management/control intern la entităţile publice şi pentru dezvoltarea sistemelor de

control managerial, modificat si completat cu OSGG nr. 200 / 2016.

Regulamentul de organizare şi funcţionare a Comisiei de monitorizare,

coordonare şi îndrumare metodologică a dezvoltării sistemului de control

managerial

Page 127: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

127

Îndrumar metodologic pentru dezvoltarea controlului intern în entităţile

publice, elaborat de Unitatea centrală de armonizare a sistemelor de management

financiar şi control.

Regulamentul de Organizare şi Funcţionare

Codul Etic

6.3. Alte documente :

Circuitul documentelor;

Regulamentul intern al institutiei publice

Page 128: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

128

7. Definiţii şi abrevieri:

7.1. Definitii ale termenilor

Nr.

Crt.

Termenul Definitia si/sau daca este cazul, actul care defineste termenul

1. Procedura Prezentarea în scris, a tututor paşilor ce trebuie urmaţi, a metodelor de lucru

stabilite şi a regulilor de aplicat necesare îndeplinirii atribuţiilor şi sarcinilor ,

având în vedere asumarea responsabilităţilor

2. PS ( Procedura de

sistem )

Procedura care descrie o activitate sau un proces care se desfăşoara la nivelul

tuturor compartimentelor din cadrul unităţii

3. Compartiment Direcţie generală / direcţie / serviciu / birou

4. Conducatorul

compartimentului

Director general / director / şef serviciu

5. PO ( Procedura

Operaţională )

Procedura care descrie o activitate sau un proces care se desfăşoară la nivelul unuia

sau mai multor compartimente din cadrul unităţii

6. Ediţie a unei

proceduri

operaţionale

Forma iniţială sau actualizată, după caz, a unei proceduri operaţionale, aprobată şi

difuzată

7. Revizia în cadrul unei

ediţii

Acţiunile de modificare , adăugare , suprimare sau alte asemenea , dupa caz, a

uneia sau mai multor componente ale unei ediţii a procedurii operaţionale , acţiuni

care au fost aprobate şi difuzate

8. Avertizarea in interes

public/ Semnalarea

unei nereguli

Inseamnă sesizarea facută cu bună- credinţă cu privire la orice faptă care presupune

o încălcare a legii, a deontologiei profesionale sau a principiilor bunei administrări,

eficienţei, eficacităţii, economicităţii şi transparenţei (L.571/2004 privind protecţia

personalului din autorităţile publice, entităţile publice şi din alte unităţi care

semnalează încălcări ale legii, cu completările şi modificările ulterioare).

Page 129: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

129

9. Avertizor

Persoană angajată care face sesizare asupra unei nereguli.

10. Comisie de disciplina Comisia însărcinată cu atribuţii de cercetare disciplinară, prevăzute în

regulamentele de organizare şi funcţionare în baza HG nr. 1.344/2007 privind

normele de organizare şi funcţionare a comisiilor de disciplină, cu completările şi

modificările ulterioare.

7.2. Abrevieri ale temenilor:

Nr.

Crt.

Abrevierea Termenul abreviat

1. P.O. Procedura operationala

2. E Elaborare

3. V Verificare

4. A Aprobare

5. Ap. Aplicare

6. Ah. Arhivare

7. Grup de lucru Grup de lucru în vederea de monitorizării , coordonării şi îndrumării a dezvoltării sistemului

de control managerial al unitatii.

8. F Formular

Page 130: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

130

8. Descrierea procedurii operationale

8. 1. Aspecte prealabile.

8.1.1. Principii generale

Principiile care guvernează protecţia avertizării (semnalării neregulilor) sunt următoarele:

a) principiul responsabilităţii, conform căruia orice persoană care semnalează încălcări ale

legii este datoare să susţină reclamaţia cu date sau indicii privind fapta săvarşită;

b) principiul nesancţionării abuzive, conform căruia nu pot fi sancţionate persoanele care

reclamă sau sesizează încălcări ale legii, direct sau indirect;

c) principiul bunei administrări, conform căruia angajaţii din cadrul Școlii Gimnaziale

”Aurel Decei” Gura Râului au datoria să îşi desfăşoare activitatea cu un grad ridicat de

profesionalism, în condiţii de eficienţă, eficacitate şi economicitate a folosirii resurselor;

d) principiul bunei conduite, conform caruia este ocrotit şi încurajat actul de avertizare cu

privire la aspectele de integritate morală şi bună administrare, cu scopul de a spori capacitatea

administrativă şi prestigiul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului;

e) principiul bunei credinţe, conform căruia este ocrotită persoana încadrată în cadrul

Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului, care a făcut o sesizare, convinsă fiind de

realitatea stării de fapt sau că fapta constituie o încalcare a legii.

8.1.2.Semnalarea faptelor de încalcare a legii sau a normelor interne

Semnalarea unor fapte prevăzute de lege ca fiind abateri disciplinare, contravenţii, infracţiuni

sau încălcări ale normelor interne constituie avertizare şi priveşte:

- infracţiuni de corupţie, infracţiuni asimilate infracţiunilor de corupţie, infracţiuni în

legatură directă cu infracţiunile de corupţie, infracţiunile de fals şi infracţiunile de

serviciu sau în legatură cu serviciul;

Page 131: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

131

- practici sau tratamente preferenţiale ori discriminatorii în exercitarea atribuţiilor unor

funcţii din Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului;

- încalcarea prevederilor privind incompatibilităţile şi conflictele de interese;

- folosirea abuzivă a resurselor materiale sau umane;

- partizanatul politic în exercitarea prerogativelor postului;

- încălcări ale legii în privinţa accesului la informaţii şi a transparenţei decizionale;

- încalcarea prevederilor legale privind achiziţiile publice şi finanţările nerambursabile;

- incompetenţa sau neglijenţa în serviciu;

- evaluări neobiective ale personalului în procesul de recrutare, selectare, promovare,

retrogradare şi eliberare din funcţie;

j) încălcări ale procedurilor administrative sau stabilirea unor proceduri interne cu nerespectarea

legii;

k) emiterea de acte administrative sau de alta natura care servesc interese de grup sau clientelare;

l) administrarea defectuoasă sau frauduloasă a patrimoniului public şi privat al Școlii Gimnaziale

”Aurel Decei” Gura Râului;

m) încălcarea altor dispoziţii legale, care impun respectarea principiului unei administrări;

8.1.3.Protecţia angajatilor care semnalează nereguli

În faţa comisiei constituite pentru anchetarea unei încălcări a legii sau a normelor interne,

angajatul care a semnalat o neregulă beneficiază de protecţie după cum urmează:

a) respectivul angajat beneficiază de prezumţia de bună credinţă, până la proba contrară;

b) în situaţia în care cel reclamat este şef ierarhic, direct sau indirect, ori are atribuţii de control,

inspecţie şi evaluare a angajatului care a semnalat neregula, comisia respectivă va asigura

protecţia avertizorului, ascunzându-i identitatea;

c) în măsura posibilului, Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului exclude orice consecinţă

pentru sesizările făcute de bună- credinţă.

Page 132: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

132

8.1.4. Dispoziţii speciale privind semnalarea neregulilor de către persoanele cu atribuţii de

control

Persoanele cu atribuţii de control sunt obligate să înştiinţeze conducerea Școlii

Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului sau, după caz, organul abilitat de lege să constatate

săvârşirea infracţiunilor, cu privire la orice date din care rezultă indicii că s-a efectuat o

operaţiune sau un act ilicit ce poate atrage răspunderea penală.

Persoanele cu atribuţii de control sunt obligate, în cursul efectuării actului de control, să

procedeze la asigurarea şi conservarea urmelor infracţiunii, a corpurilor delicte şi a oricăror

mijloace de probă ce pot servi organelor de urmarire penală.

Îndeplinirea cu bună-credinţă a obligaţiilor prevazute la primul alineat nu constituie o

încălcare a secretului profesional şi nu atrage raspunderea penală, civilă sau disciplinară.

Neîndeplinirea cu rea-credinţă a obligaţiilor prevăzute la primul alineat constituie

infracţiuni şi se pedepsesc potrivit legilor în vigoare.

8.2. Aspecte privind sesizarea neregularităţilor şi soluţionarea acestora

8.2.1. Persoanele care pot semnala cazuri de abateri şi de nereguli sunt:

a) orice angajat al Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului;

b) orice fost angajat al Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului;

c) orice persoană care nu are un contract de munca cu Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei”

Gura Râului dar îşi desfăşoară activitatea în cadrul Autorităţii în baza unui contract de

prestări de servicii/colaborare încheiat între Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura

Râului şi o terţă parte;

d) reprezentanţii unor instituţii cu care Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului a avut

sau are relaţii de colaborare.

Page 133: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

133

8.2.2. Prin abateri şi nereguli se înţelege:

a) orice încălcare a prevederilor Codului Etic;

b) orice încălcare a altor legi, norme sau reglementări aplicabile, coduri de practică sau

declaraţii profesionale;

c) management defectuos;

d) abuz de putere ;

e) un pericol pentru sănătatea şi siguranţa muncii;

f) alte cazuri grave de conduită socială necorespunzătoare;

g) ascunderea oricărei neglijenţe.

8.3. Procedura de semnalare a neregularităţilor de către angajaţii Școlii Gimnaziale ”Aurel

Decei” Gura Râului

8.3.1. Dacă angajatul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului suspectează abateri sau

nereguli care fie s-au produs, se produc sau sunt pe cale de a se produce, atunci acesta este

obligat să acţioneze imediat în conformitate cu gravitatea abaterii sau neregulei observate.

Dacă există motive justificate de suspiciune privind o abatere sau neregulă, sesizarea acesteia

trebuie argumentată cu fapte relevante existente şi dovezi.

Persoana care le semnalează nu va face investigaţii pe cont propriu, ci va sesiza persoanele

responsabile conform prezentei proceduri.

Dacă o persoană decide, pe baza unei analize atente, că este cazul să facă o sesizare privind o

neregulă constatată, va completa conform instrucţiunilor din prezenta procedură formularul

Sesizare neregularităţi - cod: F-01-PS-10 şi îl va transmite către una dintre persoanele

menţionate mai jos (în funcţie de natura problemei şi persoana sau persoanele implicate):

• Şeful compartimentului în care s-a constatat neregula (dacă şeful compartimentului nu are

vreo implicaţie). Dacă există motive rezonabile să se creadă că şeful respectivului compartiment

Page 134: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

134

are o implicaţie în neregularitatea precizată, va fi sesizat şeful ierarhic superior sau unul din

factorii prezentaţi în continuare;

• Consilierul pe probleme de etică al Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului;

• Directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului.

8.3.2. Asigurarea confidenţialităţii

Dacă, din orice motiv, persoana care face sesizarea doreşte să i se asigure confidenţialitatea cu

privire la identitatea sa, persoana care primeşte sesizarea are obligaţia de a păstra

confidenţialitatea.

8.3.3. Înregistrarea, raportarea şi urmărirea sesizărilor

Pentru fiecare sesizare privind o neregulă, se completează formularul Sesizare neregularităţi -

cod: F-01-PS-10. Persoana care sesizează neregula va realiza completarea formularului

menţionat.

Fiecare şef de compartiment, inclusiv consilierul de etică, va constitui şi completa un Registru

de evidenţă neregularităţi

În acest Registru se va înregistra fiecare sesizare primită.

Primitorul sesizării va analiza şi investiga cu toată răspunderea sesizarea primită.

Persoana care primeşte sesizarea şi demarează activităţi de investigare a acesteia întocmeşte o

notă de constatare care conţine:

• rezultatele anchetei întreprinse

• acţiunile propuse pentru a preveni agravarea prejudiciului şi pentru a elimina cauza apariţiei

neregulilor semnalate

• termene pentru implementarea acţiunilor propuse

• persoana/persoanele responsabila/responsabile cu implementarea acţiunilor propuse

Page 135: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

135

• persoana responsabilă cu evaluarea gradului în care neregula a fost rezolvată.

Dacă sesizarea este adresată unui şef de compartiment, acesta va face o primă investigaţie

şi, dacă este cazul, îl va informa pe directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului

când va considera că sesizarea are o susţinere suficientă; împreună vor decide măsurile ce vor fi

iniţiate în continuare, inclusiv posibilitatea iniţierii unor acţiuni disciplinare împotriva

făptuitorului.

În cazuri deosebite directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului poate numi o

comisie de cercetare pentru analiza şi investigarea situaţiei semnalate.

După finalizarea tuturor acţiunilor impuse pentru rezolvarea situaţiei semnalate, toate

documentele întocmite cu această ocazie vor fi păstrate într-un dosar numit Semnalare

neregularităţi.

Timpul de păstrare a acestui tip de documente este de 5 ani de la finalizarea acţiunilor care au

dus la eliminarea neregularităţii constatate.

După finalizarea acţiunilor de eliminare a neregularităţii constatate, în funcţie de natura

acesteia, primitorul sesizării va informa persoana care a făcut sesizarea cu privire la

soluţionarea situaţiei semnalate.

Page 136: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

136

9. Responsabilitati

9.1. Directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului

• analizează toate sesizările care îi sunt adresate;

• decide acţiuni menite să elimine atât neregulile aparute cât şi cauzele care au dus la apariţia

acestora;

• când se impune, sesizarea este direcţionată către o comisie de cercetare pentru investigarea

neregulilor semnalate;

• încurajează orice persoană care doreşte să semnaleze şi să discute cu managementul

corespunzător, despre o practică cu care s-a confruntat sau se confruntă în Școlii Gimnaziale

”Aurel Decei” Gura Râului, practică pe care acesta o interpretează ca fiind o abatere gravă sau

un caz de neglijenţă gravă din partea unuia sau mai multor angajaţi, indiferent de funcţia pe care

acesta sau aceştia o deţin în Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului;

• analizează rezolvarea tuturor sesizărilor primite de subordonaţi.

9.2. Şefii compartimentelor

• analizează toate sesizările care le sunt adresate;

• decid acţiuni menite să elimine atât neregulile apărut, cât şi cauzele care au dus la apariţia

acestora;

• încurajează orice persoană din subordine care doreşte să semnaleze o neregulă;

• raportează directorului Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului sesizările primite;

• înregistrează formularul de sesizare a neregulilor, completează şi păstrează toate celelalte

documente întocmite cu ocazia investigării şi soluţionării sesizării primite.

9.3. Consilierul de etică:

• analizează toate sesizarile care îi sunt adresate;

Page 137: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

137

• participă, alături de alte persoane desemnate, la identificare cauzelor care au dus la

apariţia neregularităţilor;

• încurajează orice persoană care doreşte să semnaleze şi să discute cu managementul

corespunzător, despre o practică cu care s-a confruntat sau se confruntă în Școlii Gimnaziale

”Aurel Decei” Gura Râului, practică pe care acesta o interpretează ca fiind o abatere gravă sau

un caz de neglijenţă gravă din partea unuia sau mai multor angajaţi, indiferent de funcţia pe

care acesta sau aceştia o deţin în Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului;

• raportează preşedintelui Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului toate sesizările

primite;

• înregistrează formularul de sesizare a neregulilor, completează şi păstrează toate celelalte

documente întocmite cu ocazia investigării şi soluţionării sesizării primite.

Page 138: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

138

10.Anexe , înregistrări, arhivări

Nr.

anexa

Denumirea

anexei

Elaborator Aprobat Nr.de

exemplare

Difuzare Arhivare Alte

loc perioada

0 1 2 3 4 5 6 7 8

1 Sesizare neregularităţi

2 Registru evidenţă neregularităţi

Page 139: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

139

11. Cuprins

Numarul

componentei

in cadrul

procedurii

operationale

Denumirea componentei din cadrul procedurii operationale Pagina

Coperta

1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea si aprobarea editiei sau, dupa caz, a

reviziei în cadrul ediţiei procedurii operaţionale

2. Situaţia ediţiilor si a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii operaţionale

3. Lista cuprizând persoanele la care se difuzează ediţia sau, dupa, caz, revizia din cadrul

editiei procedurii operaţionale

4. Scopul procedurii operaţionale

5. Domeniul de aplicare a procedurii operaţionale

6. Documentele de referinta aplicabile activitatii procedurale

7. Definitii si abrevieri ale termenilor utilizaţi în procedura operaţională

8. Descrierea procedurii operaţionale

9. Responsabilităţi si răspunderi în derularea activitătii

10. Anexe, înregistrări, arhivări

11. Cuprins

Page 140: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

140

ANEXA 1 Formularul – Sesizare neregularitati, Cod F-01–PS-10

Sesizare neregularitati Data

..........(0).........

Compartiment:

.................(1).....................

Persoana/persoanele care a/au savarsit neregularitatea

................(2)......................

Data constatarii savarsirii neregularitati

................(3)......................

Descrierea neregularitatii

................(4)......................

Descrierea prejudiciului cauzat

................(5)......................

Intocmit

...............(6)....................... F-01–PS-10

Câmp Completarea câmpului

0 Data completării sesizării

1 Denumirea compartimentului în care s-a constatat neregula semnalată

2 Numele persoanelor care au săvârşit neregularitatea

3 Data la care avertizorul a constatat apariţia neregularităţii

4 Descrierea pe larg a neregulii constatate

5 Descrierea prejudiciului cauzat de neregula constatată (dacă se cunoaşte acest prejudiciu), ex: financiar, moral, prejudiciu de imagine a instituţiei, a unei persoane etc.

6 Numele, prenumele şi semnătura persoanei care face sesizarea

Page 141: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURA DE SISTEM

SEMNALARE

NEREGULARITATI

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 06 Pagina din 22

Exemplar nr.:

141

ANEXA 2 Formularul - Registru evidenţă neregularităţi, Cod: F-02–PS-10

Nr.

înregistrare

Data Descrierea

neregularităţii

Persoana care a sesizat

neregula

(nume, prenume)

Observaţii

5

Page 142: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

142

PROCEDURA DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

P.S. 07

Page 143: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

143

1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea şi aprobarea ediţiei sau,

după caz, a reviziei în cadrul ediţiei procedurii operaţionale

Elemente

privind

responsabilii/

operaţiunea

Numele şi prenumele Funcţia Data Semnătura

1 2 3 4 5

1.1 Elaborat

Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

Membri Comisie 08.12.2017

1.2 Verificat Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

Membri Comisie 08.12.2017

1.3 Avizat Botoroagă Anca-Ileana Preşedinte Comisie 08.12.2017

1.4 Aprobat

Cîmpeanu Dumitru Director

08.12.2017

Page 144: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

144

2. Situaţia ediţiilor şi a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii

operationale

Ediţia sau, după

caz, revizia în

cadrul ediţiei

Componenta

revizuită

Modalitatea

reviziei

Data de la care se aplică prevederile

ediţiei sau reviziei ediţiei

1 2 3 4

2.1 Ediţia I

2.2 Revizia 1 - 08.12.2017

Page 145: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

145

3. Lista cuprinzând persoanele la care se difuzează ediţia sau, după caz,

revizia din cadrul ediţiei procedurii operaţionale

Scopul

difuzării

Exemp

lar

Nr.

___

Serviciu/

Birou/

Compar

timent

Funcţia Nume şi

prenume

Data

primirii

Semnătura

1 2 3 4 5 6 7

3.1. Informare /

Aplicare

1 Comisie Membri

Comisie

Babă Ileana

Secuiu Sorina-Cătălina

Maur Mariana

08.12.2017

3.2. Aplicare 1 Comisie Secretar

Comisie

Triștiu Dorina-Maria 08.12.2017

3.3. Arhivare 1 Comisie Secretar

Comisie

Triștiu Dorina-Maria 08.12.2017

Page 146: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

146

4. Scopul procedurii operationale

4.1. Scopul procedurii:

Reglementarea modalitatii de delegare a atributiilor, a principiilor si regulilor aplicabile, in

cadrul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului.

4.2. Dă asigurari cu privire la existenţa documentelor adecvate derulării activităţilor;

4.3. Asigură continuitatea activitatii, inclusiv in conditii de fluctuatie a personalului, prin

faptul ca, procedurarea activitatii permite aplicarea acesteia de catre orice alt salariat care il

inlocuieste pe cel in functie la data elaborarii prezentei proceduri.

4.4. Sprijina auditul si/sau alte organisme abilitate in actiuni de auditare si/sau control, iar pe

director in luarea deciziei. Operatiunea atenta de verificare a documentatiei este un real sprijin

pentru audit sau alte organisme abilitate in actiuni de auditare, dar si pentru directorul unitatii in

luarea deciziei pentru asigurarea bunei desfasurari a activitatii Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei”

Gura Râului.

Page 147: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

147

5. Domeniul de aplicare

5.1. Procedura operationala de fata descrie situatia delegarii de atributii, in cadrul aceluiasi

loc de munca, pentru nivelul management si nu trateaza situatia delegarii potrivit art. 43 din

Codul Muncii, „delegarea ca exercitare temporara, din dispozitia angajatorului, de catre salariat,

a unor lucrari sau sarcini corespunzatoare atributiilor de serviciu in afara locului sau de munca”.

5.2. Delimitarea activitatii în cadrul portofoliului de activitati desfăşurate (toate etapele ce vor

fi parcurse pentru realizarea procedurilor elaborate).

5.3. Lista principalelor activitati de care depinde :

a) Această activitate depinde de activitatea compartimentelor :

management

b)de această activitate depind următoarele compartimente :

secretariat

personal didactic

conducere

personal didactic auxiliar (secretar, administrator financiar, administrator de patrimoniu,

bibliotecar)

personal nedidactic(îngrijitori, muncitori de întreţinere)

5.4. Listarea compartimentelor furnizoare de date şi/sau beneficiare de rezultate ale

activităţii procedurale, listarea compartimentelor implicate în procesul activitaţii.

a)activitatea depinde de furnizarea datelor :

secretariat

b)de această activitate depind compartimentele :

secretariat

Page 148: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

148

personal didactic

conducere

personal didactic auxiliar

personal nedidactic ( îngrijitori, muncitori de întreţinere)

Page 149: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

149

6. Documente de referinta

6.1. Reglementari internationale

6.2. Legislatie primara

a. Ordinul secretariatului general al guvernului nr. 400 / 2015 pentru aprobarea

Codului controlului intern, cuprinzând standardele de management/control intern la

entităţile publice şi pentru dezvoltarea sistemelor de control managerial, modificat si

completat cu OSGG nr. 200 / 2016.

b. OMFP 923/2014 – Normele privind exercitarea controlului financiar preventiv şi

Codul specific de norme profesionale

c. Codul Muncii actualizat 2015;

6.3. Alte documente :

Circuitul documentelor;

Regulamentul intern al institutiei publice

Page 150: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

150

7. Definiţii şi abrevieri:

7.1. Definitii ale termenilor

Nr.

Crt.

Termenul Definitia si/sau daca este cazul, actul care defineste termenul

1. Procedura Prezentarea în scris, a tututor paşilor ce trebuie urmaţi, a metodelor de lucru stabilite

şi a regulilor de aplicat necesare îndeplinirii atribuţiilor şi sarcinilor , având în

vedere asumarea responsabilităţilor

2. PS ( Procedura de

sistem )

Procedura care descrie o activitate sau un proces care se desfăşoara la nivelul tuturor

compartimentelor din cadrul unităţii

3. Compartiment Direcţie generală / direcţie / serviciu / birou

4. Conducatorul

compartimentului

Director general / director / şef serviciu

5. PO ( Procedura

Operaţională )

Procedura care descrie o activitate sau un proces care se desfăşoară la nivelul unuia

sau mai multor compartimente din cadrul unităţii

6. Ediţie a unei

proceduri

operaţionale

Forma iniţială sau actualizată, după caz, a unei proceduri operaţionale, aprobată şi

difuzată

7. Revizia în cadrul

unei ediţii

Acţiunile de modificare , adăugare , suprimare sau alte asemenea , dupa caz, a uneia

sau mai multor componente ale unei ediţii a procedurii operaţionale , acţiuni care au

fost aprobate şi difuzate

Page 151: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

151

7.2. Abrevieri ale temenilor:

Nr.

Crt.

Abrevierea Termenul abreviat

1. P.O. Procedura operationala

2. E Elaborare

3. V Verificare

4. A Aprobare

5. Ap. Aplicare

6. Ah. Arhivare

7. Grup de lucru Grup de lucru în vederea de monitorizării , coordonării şi îndrumării a

dezvoltării sistemului de control managerial al unitatii.

8. F Formular

Page 152: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

152

8. Descrierea procedurii operationale

8.1.1 Definire

Delegarea de atributii desemneaza exercitarea atributiilor unui salariat de catre alt salariat, pe o

perioada de timp, in cadrul aceluiasi loc de munca si avand in vedere raporturile ierarhice existente.

Realizarea unei atributii fara atribuirea competentei adecvate nu este posibila.

8.1.2 Scop

Delegarea se face in scopul de a contribui la realizarea sarcinilor de serviciu si de a asigura

continuitatea activitatii in cadrul unității.

8.1.3 Clasificare

Criteriile de clasificare si tipurile de delegare ce rezulta din aplicarea acestor criterii sunt

urmatoarele:

a) dupa tipul relatiei care determina insarcinarea unei alte persoane cu executia unor atributii:

- relatii interne in cadrul institutiei, utilizand ca instrument decizia de delegare emisa de catre

directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului;

- relatii externe, care implica institutia in relatiile cu tertii, utilizand ca instrument imputernicirea

sau mandatul special.

b) dupa actul prin care este dispusa delegarea:

- delegare dispusa prin decizie a directorului Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului.

c) dupa durata de exercitare:

- delegare pe durata determinata (de exemplu, pe perioada concediului de odihna);

Page 153: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

153

- delegare pe durata nedeterminata.

d) dupa volumul atributiilor delegate:

- delegare integrala (totala), care presupune exercitarea ansamblului atributiilor aferente unei

persoane de catre o alta persoana;

- delegare partiala, care presupune exercitarea unei/unor parti din ansamblul atributiilor aferente

unei persoane de catre o alta persoana.

8.1.4 Principii si reguli de baza

Principiile si regulile de baza care guverneaza delegarea atributiilor sunt urmatoarele:

a) Directorul stabileste in scris limitele atributiilor pe care le deleaga;

b) delegarea presupune analiza prealabila a sarcinii, in vederea identificarii persoanei care o va

executa (astfel, se minimizeaza riscul de esec, care poate surveni atunci cand complexitatea sarcinii nu a

fost analizata cu atentie sau cand derularea sarcinii respective nu a fost incredintata persoanei cu cele mai

potrivite competente);

c) delegarea sarcinilor se face in conformitate cu atributiile stabilite prin fisa postului;

d) prin actul care consfinteste delegarea se stabilesc obiectivele, se formuleaza sarcinile, se

precizeaza clar responsabilitatile, se motiveaza si se verifica intelegerea rostului delegarii, se asigura

libertatea de actiune si un sistem eficient de feed-back;

e) termenul de realizare, pentru delegarea temporara, a atributiilor delegate este stabilit, iar

modul in care evolueaza procesul de indeplinire a atributiilor delegate este urmarit de catre directorul

unitatii;

f) salariatul delegat trebuie sa posede cunostintele, experienta si capacitatea necesara actului de

autoritate incredintat si sa indeplineasca instructiunile specifice primite de la director;

Page 154: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

154

g) asumarea responsabilitatii de catre salariatul delegat se confirma prin semnatura (salariatul,

pentru motive intemeiate, poate refuza asumarea responsabilitatii si implicit delegarea de atributii; in

acest caz, delegarea este propusa unui alt salariat care indeplineste conditiile corespunzatoare asumarii

actului de delegare);

h) exercitarea responsabilitatii se face fata de directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura

Râului, salariatul caruia i s-au delegat atributiile avand obligativitatea informarii acestuia, in legatura cu

modul de exercitare a atributiilor delegate si obligatia de a urma instructiunile primite;

i) delegarea atributiilor se face tinand cont de impartialitatea deciziilor ce urmeaza a fi luate de

persoanele delegate si de riscurile asociate acestor decizii si nu exonereaza pe director de responsabilitate;

j) pe perioada concediilor, atributiile unei persoane se vor exercita de catre o singura persoana,

aceea care o inlocuieste in mod formal, si nu de catre inlocuitori multipli;

k) incetarea delegarii se va produce similar instituirii delegarii, conform pricipiului simetriei.

8.1.5 Tipuri de atributii care nu pot fi delegate

Daca prin act intern specific sau lege nu se prevede altfel, urmatoarele tipuri de atributii nu pot fi

delegate:

a) evaluarea subordonatilor;

b) sarcinile dificile;

b) sarcinile cu caracter confidential;

d) atributiile ce tin de prestigiul si imaginea directorului;

e) sarcini si responsabilitati care se refera la strategiile institutiei si care implica actiuni pe termen

lung, cu efecte semnificative asupra performantelor unității;

8.1.6 Instituirea delegarii

Pentru indeplinirea atributiilor sale, in vederea conducerii, organizarii, reprezentarii si gestionarii

institutiei, directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului a stabilit o structura organizatorica,

raporturi de colaborare si sarcini de serviciu. Actul de delegare se regaseste in Regulamentul de

Page 155: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

155

organizare si functionare, fisele posturilor si, in unele cazuri, ordine exprese de a executa anumite

operatiuni, decizii/dispozitii interne. Prin urmare, functiunile entitatii sunt indeplinite de subunitatile

organizationale de specialitate. Delegarea este dispusa prin decizia directorului. In vederea atingerii

obiectivelor asumate, directorul (mandant) actioneaza in limitele de competenta definite initial si a celor

stabilite prin hotararile ulterioare, actionand personal sau avand posibilitatea de a delega o alta persoana

(mandatar) in indeplinirea obligatiilor. In acest caz, delegatul nu va fi tinut sa raspunda pentru faptele

persoanei substituite. Daca nu a avut acordul mandantului, mandatarul va raspunde pentru toate faptele

substituitului.

8.1.7 Incetarea delegarii

Delegarea inceteaza atunci cand persoana ale carei atributii au fost delegate nu mai ocupa functia

respectiva sau, in cazul delegarii pe durata nedeterminata, s-a considerat necesara incetarea delegarii si

acest lucru a fost formalizat printr-o decizie interna, similar cu procesul de instituire a delegarii. De

asemenea, delegarea inceteaza atunci cand persoana catre care au fost delegate atributiile nu mai ocupa

functia respectiva, si acest fapt s-a formalizat, urmand in mod simetric fluxul operational de instituire a

delegarii. In cazul delegarii pe durata determinata, aceasta inceteaza de drept, prin ajungere la termen.

8.2 RESURSE NECESARE

Functiile implicate in procesul de delegare a atributiilor sunt urmatoarele:

-directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel Decei” Gura Râului;

- - reprezentantul Compartimentului secretariat;

- persoana care exercita atributiile delegate (mandatarul).

8.3 MODUL DE LUCRU

Delegarea atributiilor se face prin decizia directorului, respectand principiile si regulile de baza

care guverneaza delegarea atributiilor, precizate mai sus, precum si interdictiile privind atributiile care nu

pot fi delegate. Pe durata determinata, delegarea atributiilor se face in cazul concediilor de odihna,

de studii, medicale sau a delegatiilor. Pe durata nedeterminata, delegarea inceteaza atunci cand persoana

Page 156: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

156

ale carei atributii au fost delegate nu mai ocupa functia respectiva sau prin dispozitie interna daca s-a

considerat necesara aceasta.

8.3.1 Planificarea operatiunilor activitatii

Planificarea delegarii se realizeaza prin:

a) Directorul identifica necesitatea delegarii de atributii, prin urmatoarele:

- identificarea si detalierea situatiei care impune emiterea unei dispozitii de delegare a atributiilor;

- analiza prealabila a sarcinii, in vederea identificarii persoanei care o va executa, precum si

stabilirea clara a obiectivelor, formularea sarcinilor si precizarea responsabilitatilor, in conformitate cu

atributiile stabilite in fisa postului;

- stabilirea unui termen de realizare (pentru delegarea temporara) sau precizarea tipului de durata

nedeterminata a delegarii.

b) consilierul juridic:

- verifica indeplinirea conditiilor de legalitate;

- intocmeste decizia de delegare, in continutul careia se va preciza formalizat corespondenta intre

urmatoarele aspecte: “Necesar (Atributii Competente Responsabilitati) – Propunere Delegat

(Atributii Competente Responsabilitati)”.

c) reprezentantul Compartimentului secretariat vizeaza dispozitia de delegare, in urma verificarii

indeplinirii conditiilor specifice.

d) persoana delegata confirma asumarea responsabilitatii prin semnatura care se concretizeaza pe

dispozitia de delegare (persoana delegata, din motive intemeiate, poate refuza asumarea responsabilitatii

si implicit delegarea de atributii; in acest caz, delegarea este propusa unui alt salariat care indeplineste

conditiile corespunzatoare asumarii actului de delegare).

8.3.2 Derularea operatiunilor activitatii

a) directorul aproba dispozitia de delegare a atributiilor;

Page 157: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

157

b) directorul furnizeaza persoanei care va executa atributiile delegate instructiunile necesare

exercitarii atributiunilor delegate si monitorizeaza indeplinirea acestora;

c) persoana desemnata prin decizia directorului, în conformitate cu fisa postului, inregistreaza

dispozitia in Registrul de decizii, mentionand daca noua dispozitie modifica, completeaza sau anuleaza o

alta dispozitie;

d) persoana desemnata prin decizie, în conformitate cu fisa postului, arhiveaza un exemplar

original al deciziei de delegare, conform instructiunilor de lucru privind arhivarea documentelor;

e) Compartimentul secretariat, administrativ multiplica originalul dispozitiei si transmite o copie

la elaboratorul dispozitiei si persoanelor din lista de difuzare, inclusiv superiorului ierarhic al persoanei

care va executa atributiile delegate;

f) incetarea delegarii intervine in situatia in care se constata unul dintre urmatoarele cazuri de

incetare a delegarii, concretizandu-se in dispozitia de incetare a delegarii, si anume:

- in cazul delegarii pe durata determinata, delegarea inceteaza de drept, prin ajungere la termen;

- atunci cand persoana ale carei atributii au fost delegate nu mai ocupa functia respectiva (fluxul

operational este similar cu cel al instituirii delegarii);

- in cazul delegarii pe durata nedeterminata, atunci cand directorul fundamenteaza incetarea

necesitatii exercitarii acestei atributii de catre persoana delegata emitând dispozitia de incetare a delegarii.

8.3.3 Valorificarea rezultatelor activitatilor

a) directorul monitorizeaza indeplinirea atributiilor delegate de catre persoana desemnata sa le

exercite;

b) salariatul caruia i s-au delegat atributiile il informeaza pe directorul Școlii Gimnaziale ”Aurel

Decei” Gura Râului cu privire la modul de exercitare a atributiunilor delegate.

Page 158: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

158

9. Responsabilitati

Nr.

Crt.

Compartimentul

(postul)/actiunea

(operatiunea)

I II III IV V

0 1 2 3 4 5 6

1 Comisie SCIM E

2 Responsabil Comisie Control

Intern Managerial

V

3 Director A

4 Ap.

5 Ah.

Page 159: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

159

10.Anexe , înregistrări, arhivări

Nr.

anexa

Denumirea

anexei

Elaborator Aprobat Nr.de

exemplare

Difuzare Arhivare Alte

loc perioada

0 1 2 3 4 5 6 7 8

1 Decizie

delegare

atributii

2

3

Page 160: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

160

11. Cuprins

Numarul

componentei

in cadrul

procedurii

operationale

Denumirea componentei din cadrul procedurii operationale Pagina

Coperta

1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea si aprobarea editiei sau, dupa caz, a

reviziei în cadrul ediţiei procedurii operaţionale

2. Situaţia ediţiilor si a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii operaţionale

3. Lista cuprizând persoanele la care se difuzează ediţia sau, dupa, caz, revizia din cadrul

editiei procedurii operaţionale

4. Scopul procedurii operaţionale

5. Domeniul de aplicare a procedurii operaţionale

6. Documentele de referinta aplicabile activitatii procedurale

7. Definitii si abrevieri ale termenilor utilizaţi în procedura operaţională

8. Descrierea procedurii operaţionale

9. Responsabilităţi si răspunderi în derularea activitătii

10. Anexe, înregistrări, arhivări

11. Cuprins

Page 161: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

161

ANEXA 1

MODEL ANEXA DECIZIE DELEGARE ATRIBUTII

Nr.

Crt.

Necesar Disponibil

Atributii Competente Responsabilitati Atributii Competente Responsabilitati

Persoana care deleaga atributiile:

Functie:

Subunitate Organizationala in care isi desfasoara activitatea:

Numele si prenumele:

Semnatura:

Persoana catre care se deleaga atributiile:

Functie:

Subunitate Organizationala in care isi desfasoara activitatea:

Numele si prenumele:

Semnatura:

Perioada delegarii: Determinata ………………………………….

Nedeterminata

Page 162: APROBAT, DIRECTOR, PROF. CÎMPEANU DUMITRU · 1 P.S. 01 – Realizarea procedurilor formalizate pe activitati 2 2 P.S. 02 – Managementul riscului 22 3 P.S. 03 – Functii sensibile

ȘCOALA GIMNAZIALĂ ”AUREL DECEI”

GURA RÂULUI PROCEDURĂ DE SISTEM

DELEGAREA ATRIBUȚIILOR

Ediţia: 1

Nr. de ex.:

Revizia: 1

Nr. de ex. :

Cod: P.S. 07 Pagina din 21

Exemplar nr.:

162

Atributiile pot fi subdelegate: DA

NU

Emitent:

Functie:

Numele si prenumele:

Semnatura:

Vizat:

Functie:

Numele si prenumele:

Semnatura: