regulament privind scim anexa 1
Post on 29-Oct-2015
85 Views
Preview:
TRANSCRIPT
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
1/57
ANEXA Nr. 1 la decizie
REGULAMENT
PRIVIND SISTEMUL DE CONTROL INTERN/MANAGERIAL N UNIVERSITATEA NAIONAL
DE EDUCAIE FIZIC I SPORT BUCURETI
CAPITOLUL I
Dispoziii generale
Art.1 - Prezentul regulament are scopul de a asigura condiiile necesare implementriii dezvoltrii sistemului de control intern/managerialn Universitatea
Naional de Educaie Fizici Sport Bucuretii va fi transpus n procedura de sistem, Managementul sistemului integrat de control intern/ managerial, ce
se va utiliza de ctre toate structurile i microstructurile Universitii.
Art.2 - Sintagma control intern/managerial este utilizat n nelesul definit de a rt. 2 lit. d) din Ordonana Guvernului nr. 119/1999 privind controlul
intern/managerial i controlul financiar preventiv, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare.Art.3- (1) n Universitatea Naional de Educaie Fizic i Sport Bucuret i, denumit n continuare Universitate,se urmrete atingerea obiectivelor i a
cerinelor controlului intern/managerial prevzute la art. 3 i art. 4 alin. (2) din Ordonana Guvernului nr. 119/1999, republicat, cu modificrile i
completrile ulterioare.
(2) Controlul intern/managerial, organizat i implementat n cadrulUniversitii,are la baz urmtoareleprincipii generale:
a)principiul adaptabilitii - adaptarea la dimensiunea, complexitatea i mediul specific structurilorUniversitii;
ROM NIAMINISTERUL EDUCAIEI NAIONALE
UNIVERSITATEA NAIONAL DE EDUCAIE FIZIC I SPORT BUCURETI
060057 Bucureti, Str. Constantin Noica nr. 140, sector 6,Tel. centrala: (00.40.21) 316.41.07, Rectorat: (00.40.21) 316.41.08, fax: (00.40.21) 312.04.00,
http://www.unefs.ro
http://www.anefs-edu.ro/http://www.anefs-edu.ro/http://www.anefs-edu.ro/ -
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
2/57
b)principiul integralitii - aplicarea la toate nivelurile de conducere i cuprinderea tuturor activitilor/aciunilor acestora;
c)principiul uniformitii - utilizarea acelorai instrumente de control intern/managerial n toate structurile i microstructurile Universitii;
d)principiul finalitii - asigurarea ndeplinirii obiectivelor stabilite;
e)principiul eficienei - obinereade beneficii mai mari dect costurile implementrii i aplicrii acestuia.
Art.4. n sensul prezentului regulament, definiiile unortermeni, expresii i abrevieri utilizate sunt prevzute n anexa nr. 1.
CAPITOLUL II
Responsabiliti n procesul de implementare i dezvoltare
a sistemului de control intern/managerial
Art.5. n scopul implementrii i dezvoltrii sistemului de control intern/managerial, n funcie de nivelul ierarhic, se constituie i funcioneaz, dup caz,
urmtoarele structuri:
a)la nivelul Universitii, Comisia - cu atribuii de monitorizare, coordonare i ndrumare metodologic a implementrii i dezvoltrii sistemelor
proprii de control intern/managerial, structur de specialitate, denumit n continuare comisie.
b)la nivelul structurilor/ microstructurilor Universitii, Subcomisii / Grupuri de lucru - cu atribuii n procesul de realizare a
implementarii/dezvoltarii controlui intern/managerial, denumite n continuaresubcomisii.
Seciunea I : Comisia
Art.6. Comisiaeste structura de specialitate a Senatului U.N.E.F.S. i are ca responsabilitate principal monitorizarea, coordonarea i ndrumareametodologic a implementrii i dezvoltrii sistemului propriu de control intern/managerial, la nivel central.
Comisia are urmtoarele atribuii:
a) coordoneaz elaborarea obiectivelori a indicatorilorde performan ai U.N.E.F.S.;
b) coordoneaz inventarierea activitilor din cadrul U.N.E.F.S., pe domenii de activitate;
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
3/57
c) analizeaz, avizeazi supune aprobrii Senatului procedurile de sistem ale U.N.E.F.S. i revizuiete aceste proceduri atunci cnd hotrte acest lucru;
d) analizeaz, avizeaz i prezint Rectorului, spre aprobare, Inventarul funciilor sensibile, Lista cu salariaii care ocup funcii sensibile i Planul
pentru asigurarea rotaiei salariailor din funcii sensibile;
e) coordoneaz activitatea de stabilire a msurilor de management al riscurilori hotartemsurile adecvate de management al riscurilor;
f) analizeaz, avizeaz i supune spre aprobare Rectorului Registrul general de riscuri i Planul generalprivind implementarea msurilor de
management al riscurilor;
g) monitorizeaz i coordoneaz permanent activitile de punere n aplicare a msurilor de management al riscurilor;
h) avizeaz, la solicitarea conductorilor structurilor/ microstructurilor, noi aciuni sau revizuiri de termene, atunci cnd apar disfuncii n implementarea
msurilor de management al riscurilor;
i) hotrte asupra modului de gestionare a riscurilor ce au fost raportate de conductorii structurilor/ microstructurilor ca fiind imposibil de controlat prin
msuri interne la nivelul fiecrui departament sau direcie, dup caz, stabilind mecanismele de gestionare a acestora pe cale ierarhic, pn la nivelul
ierarhic care poate asigura managementul acestora;
j) avizeazi supune spre aprobare preedintelui Comisiei Situaia sintetic a rezultatelor autoevalurii (denumit n continuare Situaia sintetic),
prevzut n O.M.F.P. nr.946/2005 pentru aprobarea Codului intern/ managerial, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare;
k) coordoneazelaborarea Programului de dezvoltare a sistemului de control intern/managerial al Universitii Naionale de Educaie Fizici Sport
Bucureti;
l) analizeaz, avizeazi supune spre aprobare Rectorului Programul de dezvoltare a sistemului de control intern/managerial;
m) la solicitarea auditorului intern, cu aprobarea Rectorului, analizeaz situaiile semnalate de acesta, n edinele de lucru, ca reprezentnd posibile
riscuri, datorit neimplementrii recomandarilor fcute de acesta i stabileste msurile adecvate;
n) coordoneaz sistemul de pregtire profesional a personalului din cadrul Universitii n domeniul controlului intern/managerial.
Seciunea II: Preedintele Comisiei
Art. 7. Atribuiile Preedintelui Comisiei
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
4/57
Preedintele are urmtoarele atribuii:
(1) conduce edinele Comisiei ;
(2) asigur buna pregtire i funcionare a lucrrilorComisiei;
(3) coordoneaz activitatea Comisieii a Secretariatului tehnic al acesteia;
(4) urmrete respectarea termenelor stabilite de ctre Comisiei decide asupra msurilor care se impun pentru respectarea lor;
(5) propune odinea de zi i acord cuvntul n edine, n vederea asigurrii disciplinei i bunei desfurri a edinelor;
(6) decide asupra participrii la edinele Comisieii a altor reprezentani ai Universitii, care au calitatea de invitai permaneni, a cror participare este
necesar pentru clarificarea i soluionarea problemelor din domeniul de referin;
(7) poate face propuneri asupra constituirii de subcomisii sau grupuri de lucru;
(8) acordavizul de conformitate pentru hotrrile Comisiei, informrile, evalurile i raportrile ntocmite de Comisie pentru informarea Senatului;
(9) asigur transmiterea, n termenele stabilite, a informrilor/ raportrilor ntocmite n cadrul Comisiei ctre prile interesate;
(10) reprezintComisia n relaia cu organisme similare din ministerul de resort sau alte organisme de specialitate, n vederea ndeplinirii scopului pentru care a
fost nfiinatComisia;
(11) n lipsa preedintelui, din motive ntemeiate, atribuiile acestuia sunt asigurate de ctre un alt membru al Comisiei, numit i mandatat n scris n acest sens
de ctre preedintele Comisiei.
Seciunea III: Secretariatul Tehnic
Art. 8. Atribuiile Secretariatului tehnic
Secretariatul tehnic al Comisiei este asigurat de Biroul pentru Sistemul de Control Intern/ Managerial (S.C.I.M.), microstructur de specialitate a
Universitii, care contribuie efectiv la organizarea i implementarea/dezvoltarea S.C.I.M. i se afl n subordinea direct a Rectorului U.N.E.F.S..
Secretariatul tehnic are urmtoarele atribuii:
a) asigur, la nivelul Comisiei i la nivelul U.N.E.F.S., asisteni consultanprofesional n domeniul sistemului de control intern/managerial i servete
drept punct de legtur n vederea bunei comunicri ntre structurile/microstructurile Universitiii Comisie;
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
5/57
b) elaboreaz metodologicpolitica manageriala Universitii n domeniul sistemului de control intern/managerial, cu accent pe Procedurile de sistem privind
managementul riscurilori managementul sistemului integrat de control intern/ managerial i revizuiete aceste proceduri atunci cnd Comisia hotrte acest
lucru;
c) verific, din punct de vedere tehnic, conformitatea procedurilor de sistem si operaionale;
d) centralizeaz, la nivel de Universitate, PO, Inventarul funciilor sensibile, Lista cu salariaii care ocup funcii sensibile i Planul pentru
asigurarea rotaiei salariailor din funcii sensibile;
e) ntocmete Situaia sintetic a rezultatelor autoevalurii la data de 31 decembrie 20..., conform prevederilor O.M.F.P. nr.946/2005 pentru
aprobarea Codului intern/ managerial, modificat, prin centralizarea informaiilor din Chestionarele de autoevaluare, semnate i transmise de
conductorii structurilor/ microstructurilor, la dispoziiadat n acest sens, de Rectorul U.N.E.F.S.;
f) elaboreaz, n calitate de responsabil, Registrul generalde riscuri al Universitii Naionale de Educaie Fizic i Sport Bucureti, potrivit
procedurii de sistem Managementul riscurilor, aprobatn edina de Senat ;
g) ntocmete ,,Planulgeneralprivind implementarea msurilor de management al riscurilor;
h) ntocmete Programul anual de dezvoltare a sistemului de control intern/managerial al Universit ii Naionale de Educaie Fizic i Sport
Bucureti;
i) ntocmete i supune aprobrii Rectorului ,,Raportul asupra sistemului de control intern/ managerial la data de 31 decembrie 20 . . ;
j) transmite documentele Comisiei,prevzute in Ordinul 946 / 2005, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, solicitate de Serviciul Politici
Publice, din cadrul Ministerului Educaiei Naionale, la datele stabilite de acesta;
k) semnaleaz Comisiei ori de cte ori ntlnete situaii de nerespectare a hotrrilor acesteia, care pot ncetini sau ntrerupe procesul de
implementare/ dezvoltare a sistemului integrat de control intern/ managerial;
l) elaboreaz note sau alte lucrri, destinate informrii Comisiei i / sau Rectorului, la cererea acestora;
m) pstreaz pe o perioad de cel puin 5 (cinci) ani documentaia relevant cu privire la organizarea i funcionarea sistemului de control intern/
managerial propriu (al Universitii)i cea referitoare la operaiunea de autoevaluare a acestuia, dup care transmite aceste documente
departamentului Arhiva al U.N.E.F.S., conform legislaiei i normativelor de arhiv n vigoare.
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
6/57
Seciunea IV: Subcomisia / grupul de lucru
Art. 9. Atribuiile subcomisiei / grupului de lucru
(1) Subcomisia / grupul de lucru se constituie la nivel de structur i la nivel de microstructur, adic la nivel de departament, direcie,
serviciu, birou, compartiment, magazie centrala i este condus de nlocuitorul conductorului departamentului, de nlocuitorul conductorului
direciei generale administrative si de conducatorul microstructurii subordonate/ nesubordonate nemij locit Rectorului, dup caz.
(2) Fiecare subcomisie are un responsabil tehnic pe linia controlului intern / managerial, care ntocmete, elaboreaz, centralizeaz i
transmite Secretariatului tehnic toate documentele privind activitatea subcomisiei respective, n vederea centralizrii generale a acestor documente, la
nivel de Universitate.
(3) Analizeazi verific proiectul Registrului de riscuri al structurii/ microstructurii n vederea supunerii acestuia avizrii de ctre Comisie
i, ulterior, aprobrii de ctre Rector.
Seciunea V: Conductorii structurilor i microstructurilor
Art. 10. Atribuiile conductorilor structurilor i microstructurilor
Pe linia implementrii i dezvoltrii sistemului de control intern/managerial, conducatorii structurilor U.N.E.F.S., adic directorii departamentelor,
directorul D.G.A., care au i calitatea de membri ai Comisiei i sefii de serviciu, birou, compartiment, magazie central, au, n principal, urmtoarele atribuii, la
nivelul ierarhic pe care l coordoneaz:
- aplic principiile controlului intern/ managerial n actul de conducere;
- propun membrii subcomisiei / grupului de lucru i desemneaz un responsabil tehnic pe linia controlului intern / managerial, inclusiv in activitatea de
gestionare a riscurilor;
- conductorii structurilor i microstructurilor au obligaia de a i delega, n scris, un nlocuitor, care ocup funcia de conductor al subcomisiei /
microstructurii n cauz;
- stabilesc obiectivele specifice i indicatorii de performan ai structurii/ microstructurii;
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
7/57
- coordoneaz inventarierea activitilor din cadrul structurii/microstructurii si dispun stabilirea / inventarierea de ctre fiecare salariat a activitilor necesare
ndeplinirii obiectivelor specifice;
- efii microstructurilor (servicii, birouri, compartimente, magazie central) stabilesc activitile procedurabile, adic acelea ce pot face obiectul unei
proceduri operaionale (PO) la nivel de microstructur, iniiaz elaborarea procedurilor de ctre responsabilul tehnic i verific procedurile elaborate de
acesta;
- conductorii ierarhici ai stucturilor (directorii de departamente i directorul DGA) verific i avizeaz lista activitilor procedurabile, adic acele
activiti care pot fi transpuse n proceduri operaionale (PO) la nivelul fiecrei structuri funcionale pe care o reprezint;
- identific, analizeaz, evalueaz i prioritizeaz riscurile care pot afecta atingerea obiectivelor specifice ale structurii/ microstructurii i formuleaz
Comisiei propuneri privind msurile de management al riscurilor;
- dispun elaborarea proiectului privind Registrul de riscuri i Planul privind implementarea msurilor de management al riscurilor;
- avizeaza proiectul privind Registrul de riscuri i Planul privind implementarea msurilor de management al riscurilor;
- stabilesc iaplicmsurile adecvate de management al riscurilorn calitate de responsabili de riscuri ;
- reevalueaz riscurile anual, sau ori de cte ori situaia o impune, semnaleaz apariia unor noi riscuri i fac propuneri Comisiei n sensul eliminrii sau
diminurii acestora;
- propun Comisiei noi aciuni sau revizuiri de termene, atunci cnd apar disfuncii n implementarea msurilor de management al riscurilor;
- raporteaz Comisiei riscurilepe care le consider ca fiind imposibil de controlat prin msuri interne la nivelul fiecrui departament sau direcie, stabilind
mecanismele de gestionare a acestora, pe cale ierarhic, pn la nivelul ierarhic care poate asigura managementul acestora;
- prezinta Comisiei spre avizare Inventarul funciilor sensibile, Lista cu salariaii care ocup funcii sensibileiPlanul pentru asigurarea rotaiei
salariailor care ocup funcii sensibile;
- supun spre aprobareRectorului proiectele procedurilor operaionale, dup obinerea vizei de legalitate de la Oficiul juridic i a vizei de conformitate de
la Secretariatul tehnic;
- avizeaz, n cadrul autoevalurii anuale a structurii proprii, stadiul implementrii i dezvoltrii sistemului propriu de control intern / managerial i i
asum realitatea datelor, informaiilori a constatrilor nscrise n Chestionarul de autoevaluare;
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
8/57
- pun n aplicare msurile stabilite de Comisie.
Seciunea VI: Responsabilul tehnic al subcomisiei
Art. 11. Responsabilul tehnic al subcomisiei pe linia controlului intern/managerial are urmtoarele atribuii:
a) respectmsurile stabilite pentru implementarea i dezvoltarea sistemului de control/ managerial;
b) elaboreaz proiectele de proceduri operaionale (PO) la nivelul de competen ce i revine;
c) supune PO verificrii i/sau avizrii efului structurii/ microstructurii n vederea aprobrii de ctreRector;
d) transmite Secretariatului tehnic al Comisiei, n vederea centralizrii, procedurile operaionale aprobate deRector;
e) centralizeaz i ine evidena procedurilor operaionale, n format electronic, dup aprobarea lor de ctreRector;
f) elaboreaz Registrul pentru evidena procedurilor operaionale, n format electronic;
g) elaboreaz Registrul de riscuri i Planul privind implementarea msurilor de management al riscurilor, pe baza propunerilorconductorului subcomisiei,
care este nlocuitorul conductorului structurii sau al conductorului microstructurii, dup caz, astfel cum este prevzut la art. 10 liniua a treia;
h) transmite la Secretariatul tehnic Registrul de riscuri i Planul privind implementarea msurilor de management al riscurilor;
i) completeazChestionarul de autoevaluare a stadiului de implementare a standardelor de control intern manageriali, dup avizarea acestuia de ctre
eful structurii/ microstructurii, transmite acest chestionar la Secretariatul tehnic, pentru centralizarea acestora i ntocmirea Situaiei sintetice;
j) ntocmete i transmite Secretariatului tehnic al Comisiei, tabelul cu datele de identificare ale preedintelui subcomisiei i ale responsabilului tehnic pe
linia controlului intern/ managerial;
k) pregtete documentele de lucru pentru edinele subcomisiei.
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
9/57
CAPITOLUL III
Direciide aciune privind implementarea standardelor de control intern/managerial
SECIUNEA 1
Direcii generale de aciune privind implementarea standardelor de control intern/managerial
Art.12. (1) Standardele de control intern/managerial definesc n cadrul U.N.E.F.S. un minimum de reguli de management, adaptate la specificul acestuia.
(2) Principalele direcii de aciune privind implementarea standardelor de control intern/managerial sunt prevzute n anexa nr. 2.
Art.13. (1) Structurile i microstructurile U.N.E.F.S. contribuie la elaborarea i actualizarea anuala a Programului de dezvoltare a sistemului de control
intern/managerial al structurii, elaborat potrivit modelului prevzut n anexa nr. 3, i transmit la Secretariatul tehnic, informatiile solicitate, la datele
stabilite de acesta, dar nu mai trziu de data de 10 martie a fiecrui an.
(2) n Programul de dezvoltare a sistemului de control intern/managerial al U.N.E.F.S. se evideniaz, n mod distinct, aciunile de pregtire
profesional, n domeniul controlului intern/managerial, a personalului de conducere i execuie,n instituii de specialitate din afara ministerului.
Art. 14. (1) La nivelul U.N.E.F.S., n vederea implementrii standardelor de control intern/managerial, se stabilesc structurile responsabile de standardele de
control intern/managerial, confom anexei nr. 4.
(2) La nivelul structurilor U.N.E.F.S.,conductorii acestora stabilesc microstructurile responsabile de standarde n concordan cu atribuiile ce le
revin.
SECIUNEA a 2-a
Direciide aciune privind implementarea standardului 4 -FUNCII SENSIBILE
Art. 15. (1) Funciile sensibile sunt, de regul, acele funcii care prezint risc semnificativ n ndeplinirea obiectivelor structuri i/microstructurii.
(2) La stabilirea funciilor sensibile se au n vedereatribuiile funcionale care implic, de regul:
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
10/57
a)accesul la informaiile confideniale;
b)gestionarea resurselor umane, materiale si financiare;
c)nivelul de decizie i consecinele actului de decizie;
d)competena decizional exclusiv;
e)derularea procedurilor de achiziii publice;
f)relaiile directe cu cetenii romani si/sau straini, i/sau instituiile publice i/sau private.
(3) Pentru implementarea standardului 4 - FUNCII SENSIBILE, structurile U.N.E.F.S.parcurg, n principal, urmtoarele etape:
a)convocarea conducatorilor structurilor/microstructurilor n vederea identificrii, ordonrii/ierarhizarii, clasificrii i reevalurii funciilor
sensibile;
b) identificarea funciilor sensibile;
c) ntocmirea Inventarului funciilor sensibile;
d) ntocmirea Listei cu salariaiicare ocup funcii sensibile;
e)stabilirea politicii de rotaie a salariailor care dein funcii sensibile;
f)ntocmirea Planuluipentru asigurarea rotaiei salariailordin funcii sensibile.
(4) Documentele cu privire la implementarea standardului 4 - FUNCII SENSIBILE se ntocmesc conform modelului prevzut n anexa nr. 5.
SECIUNEA a 3-a
Direciide aciune privind implementarea standardelor: 7- OBIECTIVE,
8 -PLANI FI CAREA, 10 -MONITORIZAREA PERFORMANELOR,
15IPOTEZE, REEVALURI
Art. 16. (1) Stabilirea obiectivelor structurilor i microstructurilor U.N.E.F.S. constituie un proces n cadrul cruia se reflect prioritile structurii/
microstructurii n concordan cu actele normative aplicabile, documentele de planificare, resursele avute la dispoziiei domeniile de responsabilitate.
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
11/57
(2) Stabilirea obiectivelor are la baz formularea n comun de ctre factorii implicai a unoripoteze/premise.
(3) Structurile/ microstructurile U.N.E.F.S. reevalueaz obiectivele ori de cte ori se modific ipotezele/premisele care au stat la baza stabilirii
acestora.
(4) n vederea monitorizrii gradului de ndeplinire a obiectivelor, se elaboreaz indicatori de performanasociai acestora.
(5) Ipotezele/premisele, obiectivele i indicatorii de performan sunt formulate respectnd metodologia prezentat n anexa nr. 6.
(6) Structurile i microstructurile U.N.E.F.S. ntocmesc planuri, potrivit reglementrilor n domeniu, n care se cuprind activitile i resursele
necesare pentru ndeplinirea obiectivelor.
(7) Planurile cu principalele activiti ale structurilor, precum i orice alte documente de planificare ntocmite potrivit reglementrilor n domeniu,
cuprind ipoteze/premise, obiective i au asociaiindicatori de performan.
SECIUNEA a 4-a
Direciide aciune privind implementarea standardulu i 17PROCEDURI
Art. 17 - Pentru ndeplinirea obiectivelor structurile/ microstructurile U.N.E.F.S. stabilesc activitile care pot fi transpuse nproceduri de sistem/operaionale.
Art. 18(1) Pentru elaborarea i actualizarea procedurilor de sistem/operaionale structurile U.N.E.F.S.parcurg, n principal, urmtoarele etape:
a)studierea prevederilorlegislaiei n baza crora se exercitatribuiile structurii potrivit domeniilor de activitate;
b)identificarea tuturor activitilor din cadrul structurii/microstructurii pe domenii de activitate;
c)stabilirea activitilorcare pot fi transpuse n proceduri de sistem/operaionalei a persoanelor responsabile cu ntocmirea acestora;
d)ntocmirea Inventarului activitilor structurii/ microstructurii, potrivit modelului prevzut n anexa nr. 7;
e)elaborarea proiectelor procedurilor de sistem/operaionale;
f)analizarea, n cadrul comisiei/subcomisiei, a proiectelor procedurilor de sistem/operaionale,precum i a codurilor de identificare ale acestora;
g)efectuarea modificriloraprute n urma analizei asupra procedurilor de sistem/operaionale;
h)aprobarea de ctreRectora proceduriloroperaionale si a procedurilor de sistem de ctre Senat, dup avizarea acestora de ctre Comisie ;
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
12/57
i) centralizarea procedurilorde sistem/operaionale, n format electronic;
j) executarea reviziei procedurilorde sistem/operaionale, de regul anual, n trimestrul I.
(2) La elaborarea procedurilorde sistem/operaionalese ine cont de urmtoarele:
a)se ntocmesc procedurile de sistem/operaionalenecesare ndeplinirii atribuiilor funcionale;
b)se concep procedurile de sistem/operaionalepentru a reflecta i a ajuta la realizarea obiectivelor stabilite;
c)se ntocmesc procedurile de sistem/operaionaledup stabilireacorelaiilor dintre diverse activiti/tipuri de activiti;
d)se analizeaz procedurile de sistem/operaionale pentru evitarea suprapunerii acestora.
(3) Diagrama de proces pentru elaborarea proceduriloroperaionalede ctre structurile/microstructurile U.N.E.F.S.este prevzut n anexa nr. 8.
(4) Procedura operaional se elaboreazpotrivit modelului prevzut n anexa nr. 9.
(5) La nivelul U.N.E.F.S., codificarea procedurilor de sistem/operaionale se realizeaz potrivit Listei codurilor de identificare ale procedurilor de
sistem/operaionale aferente domeniilor de activitate din U.N.E.F.S.,aprobat de Senat.
Art. 19 - (1) Procedura de sistem/operaional se elaboreaz n exemplar unic, iar dup aprobare, se nregistreaz la Biroul S.C.I./M. i se transmite, n format
electronic structurilor/microstructurilor/persoanelor implicate/interesate.
(2) Procedura de sistem se elaboreaz i se actualizeaz de ctre Secretariatul tehnic al Comisiei .
(3) Procedura de sistem se avizeaz de ctre Comisie i se supune adoptrii de ctre Senat .
(4) Registrul pentru evidena procedurilor de sistem/operaionale, se elaboreazi se actualizeaz n format electronic,potrivit modelului prevzut n anexa
nr. 10.
(5)Registrul pentru evidena procedurilorde sistem/operaionalese printeaz i se nregistreaz la sfritul anului calendaristic.
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
13/57
SECIUNEA a 5-a
Direciide aciune privind implementarea standardului 11 MANAGEMENTUL RISCULUI
Art. 20 - Structurile si microstructurile U.N.E.F.S.analizeaz riscurile legate de desfurarea activitilor sale, elaboreaz planuri corespunztoare n direcia
limitrii posibilelor consecine ale acestor riscuri i stabilesc responsabiliti i termene pentru aplicarea planurilor respective.
Art. 21 - Pentru implementarea managementului riscului, structurile/ microstructurile UNEFSparcurg, n principal, urmtoarele etape:
a)identificarea, potrivit domeniilor de responsabilitate, a obiectivelor generale i specifice care au rol hotrtor n realizarea misiunii;
b)stabilirea activitilorprincipale necesare ndeplinirii obiectivelor generale i specifice identificate;
c)identificarea riscurilor majore care pot afecta realizarea obiectivelor generale i specifice;
d)evaluarea riscurilor identificate;
e)stabilirea msurilorde management al riscurilori punerea lor n aplicare;f)analizarea stadiului implementrii msurilor de management al riscurilor;
g)reevaluarea procesului de management al riscurilor.
Art. 22 - Implementarea managementului riscului se face potrivit Diagramei de proces prevzute n anexa nr. 11, avnd n vedere Metodologia privind
identificarea, evaluarea i atenuarea riscurilor,prevzut n anexa nr. 12.
Art. 23 (1) Registrul de riscuri al structurii/ microstructurii se elaboreazpotrivit modelului prevzut n anexa nr. 13 i se actualizeaz anual sau ori de cte
ori situaia o impune.
(2) Planul privind implementarea msurilor de management al riscurilor se elaboreazpotrivit modelului prevzut n anexa nr. 14.
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
14/57
SECIUNEA a 6-a
Direciide aciune privind implementarea standardului 22 - STRATEGI I DE CONTROL
Art. 24 - (1) Controlul este un proces continuu i se poate desfura, n principal, sub urmtoarele forme: observarea, supravegherea, compararea, analiza,
evaluarea, validarea, raportarea, monitorizarea, coordonarea, contrasemnarea, avizarea, autorizarea i aprobarea .
(2) Controalele specializate, efectuate de structurile anume constituite din U.N.E.F.S., se desfoar n baza unui plan conceput prin luarea n
considerare a riscurilor.
Art. 25 - Controlul se desfoar potrivit prevederilor actelor normative specifice ipresupune:
a)integrarea acestuia n componentele procesuale i structurale ale U.N.E.F.S.;
b)stabilirea unor obiective de control clare i precise;
c)stabilirea tipurilor de control ce vor fi aplicate, a metodeloriprocedurilorutilizate n cadrul acestora pentru asigurarea eficacitii controlului sub raportul
costuri/beneficii;
d)pregtireai instruireapersonalului cu atribuii de control sau cruia i s-au delegat asemenea atribuii;
e)stabilirea modalitilorde evaluare i valorificare a rezultatelor controlului.
SECIUNEA a 7-a
Direciide aciune privind implementarea
standardului 24 -VERIFICAREA I EVALUAREA CONTROLULUI
Art. 26 - (1) Pentru implementarea standardului 24 -Verificarea i evaluarea controlului structurile si microstructurile UNEFS parcurg, n principal,
urmtoarele etape:
a)convocarea conductorilor structurilor/microstructurilor n urma deciziei Rectorului, n vederea realizrii autoevalurii sistemului propriu de
control intern/managerial;
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
15/57
b)completarea Chestionarului de autoevaluare a stadiului de implementare a standardelor de control intern/managerial,prevzut n Ordin, denumit n
continuare Chestionarul de autoevaluare;
c)ntocmirea Situaiei sintetice, prin centralizarea informaiilor din Chestionarele de autoevaluare ;
d)naintarea la Secretariatul tehnic, a Chestionarului de autoevaluarepn la data de 25 ianuarie a anului urmtor, pentru anul precedent.
Art. 27 - Pentru fundamentareaRaportului anualelaborat la nivelul U.N.E.F.S. se stabilesc urmtoarele responsabiliti:
a) structurile/ microstructurile U.N.E.F.S.auditate de ctre auditul public intern potrivit planului anual aprobat de Rector i avizat de M.E.N., organul ierarhic
superior, n domeniul controlului intern/managerial, transmit la Secretariatul tehnic, n termen de 30 de zile de la ncheierea misiunii de audit, principalele recomandri
formulate n raportul de audit public intern, precum i principalele msuri dispuse n vederea implementrii acestora;
b) Auditul public intern transmite la Secretariatul tehnic o sintez cu privire la principalele constatri n domeniul controlului intern/managerial, precum i
elemente considerate relevante n programul i activitatea microstructurii de audit public intern, pn la data de 25 ianuarie a anului urmtor, pentru anul precedent.
CAPITOLUL IV
Dispoziii tranzitorii i finale
Art. 28 - (1) Conductorii tuturor structurilor dispun, n termen de 30 de zile de la aprobarea prin decizie scris a prezentului regulament, msurile necesare
pentru constituireasubcomisiilorprevzute la art. 5 lit.b).
(2) Structurile/ microstructurile Universitiicompleteaz i transmit la Secretariatul tehnic, n termen de 30 de zile de la aprobarea prezentului
regulament, tabelulprevzut n anexa nr. 15.
(3) Structurile/ microstructurile U.N.E.F.S. transmit la Secretariatul tehnic orice modificare cu privire la datele comunicate potrivit alin. (2), n
termen de cel mult 15 zile de la data intervenirii acesteia.
Art. 29Documentaia relevant cu privire la organizarea i funcionarea sistemului de control intern/ managerial propriu i cea referitoare la operaiunea de
autoevaluare a acestuia se pstreaz n dosare separate la Biroul S.C.I./M., potrivit termenelor stabilite de legislaia n domeniupe o perioad de cel puin 5 ani.
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
16/57
Art.30 - Anexele nr. 115 fac parte integrant din prezentul regulament.
ANEXA Nr. 1
la regulament
DEFINIII I ABREVIERI
Controlul in terneste format din ansamblul formelor de control exercitate la nivelul entitii publice, inclusiv auditul intern, stabilite de conducere
n concordan cu obiectivele acesteia i cu reglementarile legale, n vederea asigurrii administrrii fondurilor n mod economic, eficient i eficace, care
include structurile organizatorice, metodele i procedurile (O.G. nr. 119/1999 privind auditul intern i controlul financiar preventiv).
Controlu l manageri aleste parte a structurii sistemului de control intern al U.N.E.F.S., executat de managerii de la toate nivelurile i avnd ca
obiective aspecte generale privind organizarea i funcionarea eficient a Universitii.
Impactuleste consecina asupra rezultatelor/obiectivelor, dac riscul s-ar materializa.
Microstructurareprezint o structur a Universitii, organizat la nivel deserviciu/ birou/ compartiment/ depozit/magazie.
Ordin- Ordinul ministrului finanelor publice nr. 946/2005 pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial, cuprinznd standardele de control
intern/managerial la entitile publice i pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial, republicat , cu modificrile i completrile ulterioare.
Probabilitatea reprezint posibilitatea sau eventualitatea ca un risc s se materializeze, determinat apreciativ sau prin cuantificare, atunci cnd
natura riscului i informaiile disponibile permit o astfel de evaluare.
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
17/57
Procedura de sistemdescrie o activitate sau un proces care se desfoar la nivelul tuturor structurilor din cadrul Universitii sau a unora dintre
acestea.
Procedura operaional reprezint paii ce trebuie urmai, algoritmul de urmat n realizarea sarcinilor, exercitarea atribuiilor funcionale i
angajarea responsabilitilor.
Procesuleste ansamblul de activiti corelate sau n interaciune care transform elemente de intrare n elemente de ieire.
Responsabilulpe linia controlului intern/managerialeste persoana stabilit de conducatorul structurii sau microstructurii cu atribuii tehnice n domeniul
controlului intern/managerial.
Risculreprezint o combinaie ntre probabilitate i impact cu privire la evenimentele care pot afecta realizarea obiectivelor.
Riscul inerenteste expunerea la un anumit risc, nainte sa fie luat vreo msur de atenuare a lui.
Risculrezidual reprezint expunerea cauzat de un anumit risc dup ce au fost luate msurile de management al riscului.
Structura reprezint, in contextul prezentului regulament, structura Universitatii organizata la nivelul departamentului, Directiei Generale
Administrative, precum si structurile subordonate nemijlocit Rectorului,pn la nivel de microstructura.
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
18/57
ROMNIAUNIVERSITATEA NATIONALA DE EDUCATIE ANEXA Nr. 2
FIZICA SI SPORT BUCURESTI la regulament
Principalele direcii de aciune privind implementarea standardelor de control intern/managerial
NR.
CRT.STANDARDE PRINCIPALELE DIRECII DE ACIUNE DOCUMENTE
I. MEDIUL DE CONTROL
1.
Standardul 1
ETICA, INTEGRITATEA
1.1. Asigurarea condiiilor necesare cunoaterii de ctre ntregul personal areglementrilor care guverneaz comportamentul la locul de munc , prevenirea
abuzurilori raportarea fraudelori neregulilor:
1.1.1. postarea pe reeaua informatic local existent a Codului de etic
universitar i a Regulamentului Intern de Funcionare a U.N.E.F.S.
1.1.2. aducerea la cunotin a reglementrilor care guverneaz
comportamentul la locul de munc, aplicabile n cadrul Universitii (contracte
individuale de munca, contracte individuale de studii, tabel de luare lacunotin etc.) i a reglementarilor privind prevenirea i raportarea fraudelor
1.1.3. prelucrarea actelor normative specifice pentru respectarea disciplinei
n universitate
1.1.4. aducerea la cunotina personalului Universitiia modificrilorsau a
- Documentele prin care au fost aduse
la cunotina ntregului personal
didactic, didactic auxiliar si tehnico-
administrativ, reglementrile care
guverneaz comportamentul la locul
de munc (Cod etica, R.I.F.)
- Declaraiile de averei interese
- Procedurile operaionale (PO)
- Raportul anual al Comisiei de etic
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
19/57
NR.
CRT.STANDARDE PRINCIPALELE DIRECII DE ACIUNE DOCUMENTE
noutilorn domeniu
1.2. Consilierea etic i aplicarea unui sistem de monitorizare a respectrii
normelor de conduit:
1.2.1 comisia de etic ofer consultan i monitorizeaz modul de
aplicare a codului de etic universitar din U.N.E.F.S.
1.2.2. aducerea la cunotin a problemelor disciplinare aprute la nivelul
U.N.E.F.S.
1.2.3. depunerea, publicarea, monitorizarea i actualizarea declaraiilor de
avere i de interese ale personalului de conducere
2.
Standardul 2
ATRIBUII, FUNCII,
SARCINI
2.1. Elaborarea/actualizarea documentelor privind misiunea i atribuiile
structurilor si microstructurilor U.N.E.F.S .(R.O.F.-ul)
2.2. Aducerea la cunotina ntregului personal a documenteloractualizate periodic
privind misiunea i atribuiile structurilor si microstructurilor
2.3. Stabilirea funciilor U.N.E.F.S.
2.4. Stabilirea atribuiilor generale ale entitii
2.5. Concordan ntre funciile i atribuiile generale ale entitii
2.6. Stabilirea atribuiilor la nivelul structurilor/ microstructurilor UNEFS
2.7. Stabilirea sarcinilor la nivelul posturilor n funcie de nivelul i calificarea
postului
2.8. Concordan ntre atribuiile stabilite la nivelul compartimentelor funcionale i
sarcinile stabilite la nivelul posturilor
- R.O.F., R.I.F i alte regulamente
specifice
-Atribuiile structurilori
microstructurilor- Fiele posturilor
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
20/57
NR.
CRT.STANDARDE PRINCIPALELE DIRECII DE ACIUNE DOCUMENTE
2.9. Repartizarea omogen a sarcinilor la nivelul posturilor
2.10. Repartizarea tuturor atribuiilor structurilor i microstructurilor U.N.E.F.S.,
prevzute de lege i de regulamentele interne, personalului din compunerea
structurii i microstructurii, prin fiele posturilorn funcie de nivelul i calificarea
postului
2.11. Actualizarea fielor posturilor n vederea repartizrii raionale i echilibrate a
activitilor/ sarcinilor personalului
3.
Standardul 3
COMPETEN,
PERFORMAN
3.1.Ocuparea posturilor prin concurs, potrivit legii, cu personal specializat
conform cerintelor posturilor.
3.2.Completarea fielor posturilor cu date privind cunotinele i aptitudinile
necesara fi deinute de titulari n vederea ndeplinirii sarcinilor/atribuiilor
3.3.Concordana dintre pregatirea de specialitate a titularului postului i natura
activitilor desfurate
3.4. Completarea fielorposturilor cu date privind cunotinele necesar a fi deinute
de titulari ai funciilor de conducere cu privire la atributiile de control
intern/managerial (O.M.F.P. 946/2005 pentru aprobarea Codului controlului
intern/managerial, cu modificrile i completrile ulterioare i Codul controluluiintern/managerial al U.N.E.F.S.)
3.5. ntocmirea tabelului centralizator cu nevoile de pregtire pe categorii de
personal (cursuri profesionale obligatorii, cursuri necesare pentru promovarea n
carier, cursuri de specialitate pentru ndeplinirea atribuiilor funcionale) i modul
- Tabelul cu necesarul de pregtire
profesional pe categorii de personal
- Documentaia care atest ocuparea
posturilor prin concurs, potrivit legii
(dosare concurs/examen)
- Planul depregatire profesional
aprobat- Procedurile operaionale (PO)
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
21/57
NR.
CRT.STANDARDE PRINCIPALELE DIRECII DE ACIUNE DOCUMENTE
de aplicare a nevoilor de pregtire
3.6. Elaborarea i realizarea de programe de pregtire profesional a personalului,
de ctre structurile si microstructurile de specialitate, conform nevoilor de
perfecionare identificate
4.
Standardul 4
FUNCII SENSIBILE
4.1. Identificarea i inventarierea funciilor sensibile
4.2. ntocmirea listei cu salariaiicare ocup funcii sensibile
4.3. Stabilirea politicii de rotaie a salariailor care dein funcii sensibile
4.4. ntocmirea planului pentru asigurarea rotaiei salariailordin funcii sensibile
4.5. Rotaia salariailor care dein funcii sensibile n conformitate cu planurile i
criteriile stabilite
- Inventarul/ Lista funciilor sensibile
- Lista cusalariaiicare ocup funcii
sensibile
- Planulpentru asigurarea rotaiei
salariailor care ocup funcii sensibile
5.Standardul 5
DELEGAREA
5.1. Existena procedurii operaionale specifice pentru delegarea de competen.
5.2. Stabilirea n scris a competenelor precum i limitele de competen pe
care managerul le poate delega
5.3. Stabilirea responsabilitilor pentru sarcinile i activitile delegate
5.4. ntocmirea documentelor prin care se realizeaz delegarea competenelor i
asumarea responsabilitii de ctre personalul delegat, confirmat prin semntur
5.5. nscrierea n fia postului a activitii delega te i transmiterea ctre cei n
drept a competenelor/responsabilitilor delegate i a limitelor acestora
- ROF, regulamente specifice
- Fiele posturilor
- P.O.
- Decizia de delegare
6.
Standardul 6
STRUCTURA
6.1. Stabilirea structurii organizatorice n conformitate cu scopul, misiunea i
funciile U.N.E.F.S.
6.2. Stabilirea competenelor i responsabilitilor structurii funcionale a
- Statul de funcii/ Fiele de post
- Diagramele de relaii
- Organigrama/ Stat de funcii/ PO
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
22/57
NR.
CRT.STANDARDE PRINCIPALELE DIRECII DE ACIUNE DOCUMENTE
ORGANIZATORIC U.N.E.F.S.
6.3. Concordana i omogenitatea atribuiilor stabilite structurii funcionale
6.4. Dimensionarea corespunztoare a posturilor n cadrul structurii
organizatorice
6.5. Identificarea disfuncionalitilor n fixarea obiectivelor individuale prin
fiele posturilor i n stabilirea atribuiilor structurii/ microstructurii
6.6. Asigurarea funcionrii circuitelor i fluxurilorinformationale necesare realizrii
activitilorla nivelul structurii funcionale
II. PERFORMANA I MANAGEMENTUL RISCULUI
7.
Standardul 7
OBIECTIVE
7.1. Stabilirea obiectivelor generale n concordan cu misiunea U.N.E.F.S.7.2. Stabilirea obiectivelor specifice la nivelul structurii i microstructurii,
conform actelor normative n domeniu, n concordan cu scopul i activitile
alocate n funcie de resursele avute la dispoziie, avnd termene de realizare i
indicatori de performan ataai
7.3. Obiectivele specifice acoper n totalitate obiectivele generale
7.4. Stabilirea obiectivelor individuale la nivelul posturilor
7.4. Elaborarea inventarului activitilor structuriii microstructurii7.5. Stabilirea activitilorindividuale pentru fiecare salariat, care s conduc la
atingerea obiectivelor specifice ale structurii/ microstructurii i implicit, la
atingerea obiectivelor generale ale U.N.E.F.S.
7.6. Concordan ntre activitile stabilite structurii funcionale i activitile
- Lista cu obiective
- Lista cu principalele activiti si
indicatori de rezultat
- Procese verbale ale EGR
- Rapoarte de monitorizare a
performanelor pe baza indicatorilor
asociai obiectivelor specifice
- Fie post actualizate
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
23/57
NR.
CRT.STANDARDE PRINCIPALELE DIRECII DE ACIUNE DOCUMENTE
stabilite posturilor din cadrul acestora
7.7. Obiectivele generale sunt definite n termeni de impact, iar cele specifice n
rezultate ateptate
8.Standardul 8
PLANIFICAREA
8.1. Alocarea i repartizarea resurselor pe activiti n scopul realizrii
obiectivelor specifice ale structurii/ microstructurii
8.2. Elaborarea i aprobareaplanurilor si programelor de activitate n funcie de
obiectivele structurii/ microstructurii
8.3. Aprobarea resurselor necesare realizarii planurilor i programelor de
activitate
8.4. ncadrarea n resursele aprobate
8.5. Concordan ntre obiectivele specifice stabilite la nivelul
structurilor/microstructurilor si planurile de activitate/ programele elaborate
8.6. Actualizarea planurilor/programelor n funcie de schimbarea obiectivelor,
resurselor sau altor elemente ale procesului de fundamentare
- Planul cu principalele activiti
i/sau alte documente de planificare
- Planul de asigurare i mbuntire
a calitii activitii
- Programul anual al achiziiilor
publice
- Lista de investitii/ planuri anuale/
multianuale
- Planul de mentenan
9.Standardul 9
COORDONAREA
9.1. Coordonarea activitilor necesare implementarii deciziilor adoptate
9.2. Armonizarea aciunilor dintre structuri/ microstructuri n vederea realizrii
asigurrii convergenei i coerenei realizrii activitilor
9.3. Realizarea de consultri permanente att n cadrul structurilor, ct i
ntre structuri, n vederea coordonrii eficiente a activitilor desfurate,
pentru ndeplinirea obiectivelor
- PO, P.V. ale EGR- Diagramele de relaii
- P.V. ale edinelor
10. 10.1. Stabilirea indicatorilor de performan asociai obiectivelor - Lista indicatori
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
24/57
NR.
CRT.STANDARDE PRINCIPALELE DIRECII DE ACIUNE DOCUMENTE
Standardul 10
MONITORIZAREA
PERFORMANELOR
10.2. Caracterul adecvat al indicatorilor de performan pentru activitatea pe
care o masoara
10.3. Monitorizarea activitilor n vederea ndeplinirii obiectivelor
specifice cu ajutorul unor indicatori de performan asociai obiectivelor
(calitate, cantitate, termen, cost, conducere, colaborare, lucru n echip,
mod de utilizare a resurselor etc)
10.4. Evaluarea performanelor de ctre conductorul structurii/
microstructuriiprin msurarea nivelului de realizare a obiectivelor
10.5. Reevaluarea indicatorilor asociai atunci cnd au loc modificri ale
ipotezelor/premiselor i, implicit a obiectivelor, n scopul operrii
coreciilor cuvenite
- Rapoartele de monitorizare a
performanelor pe baza indicatorilor
asociai obiectivelor specifice
11.
Standardul 11
MANAGEMENTULRISCULUI
11.1. Identificarea i evaluarea principalelor riscuri asociate obiectivelor i activitilor
structurii/ microstructurii care pot afecta eficacitatea i eficiena operaiunilor,
respectarea regulilor, regulamentelor, ncrederea n informaiile financiare i de
management intern i extern, protejarea bunurilor, prevenirea i descoperirea fraudelor
11.2. Tratarea riscurilor
11.3. Stabilirea msurilor de gestionare a riscurilor identificate; ntocmirea i
actualizarea Registrului de riscuri la nivelul structurii/ microstructurii
11.4. ntocmirea Planului privind implementarea msurilor de management al
riscurilor
- Formularul alert la risc
- P.V. ale edinelor EGR
- Registrul de riscuri
- Planul privind implementarea
msurilor de management al riscurilor
12. Standardul 15 15.1. Formularea, n cadrul edinelor de lucru, a ipotezelor/premiselor, - Planul cu obiectivele specifice i cu
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
25/57
NR.
CRT.STANDARDE PRINCIPALELE DIRECII DE ACIUNE DOCUMENTE
IPOTEZE, REEVALURIacceptate contient i prin consens, care stau la baza stabilirii obiectivelor
15.2. Revizuirea obiectivelor prevzute urmare modificrii mediului
organizational i/sau legislativ
15.3. Reevaluarea obiectivelor specifice atunci cnd se constat modificri ale
ipotezelor/premiselor ce au stat la baza fixarii acestora
principalele activiti ale structurii/
microstructurii
III. INFORMAREA I COMUNICAREA
13.
Standardul 12
INFORMAREA
12.1. Colectarea, prelucrarea i centralizarea informaiilor n sistem informatizat
n cadrul fiecrei structuri, pe nivele ierarhice, astfel nct, prin primirea i
transmiterea informaiilor, sarcinile s poat fi ndeplinite;
stabilirea tipurilor de informatii, continutul, calitatea, frecvena, sursele idestinatarii
12.2. Sursele i destinatarii informaiilor
12.3. Stabilirea unor fluxuri informaionale fiabile (diagrame de relaii), n toate
sensurile, inclusiv n relaiile cu exteriorul structurii
12.4. Dezvoltarea de sisteme de colectare, actualizare i difuzare a datelor i
informaiilor
12.5. Modaliti de mbuntire a mijloacelor de informare
- Diagrama de relaii
- PO/ PS
14. Standardul 13
COMUNICAREA
13.1. Stabilirea unui sistem eficient de comunicare intern i extern care s
asigure o difuzare rapid, fluent, practic,precisi oportuna informaiilor
13.2. Canale adecvate de comunicare a deciziilor
13.3. Adaptarea procesului de comunicare la capacitatea utilizatorilor, n ceea
- Diagrama de relaii
- PO/PS
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
26/57
NR.
CRT.STANDARDE PRINCIPALELE DIRECII DE ACIUNE DOCUMENTE
ce privete prelucrarea informaiilor i achitarea de responsabiliti n materie
de comunicare
15.
Standardul 14
CORESPONDENA I
ARHIVAREA
14.1. Organizarea procedurilor de lucru :
-primirea corespondenei
-pstrarea i nregistrarea corespondenei
- expedierea corespondenei
- depozitarea corespondenei
- arhivarea corespondenei
pentru rezolvarea sarcinilor de serviciu i transpunerea acestor operaiuni n
proceduri operaionale
14.2. Aducerea la cunotina ntregului personal a legislaiei cu privi re la
coresponden i arhivare
- Nomenclatoare arhivistice
- PO
16.
Standardul 16
SEMNALAREA
NEREGULARITILOR
16.1. Elaborarea procedurii privind semnalarea neregulilor
16.2. Identificarea cazurilor considerate nereguli
16.3. Elaborarea procedurii privind cercetarea neregulilor pentru elucidarea
neregularitilor semnalate
16.4. Comunicarea catre salariai a procedurilor privind semnalarea i raportarea
neregulilor
16.5. Stabilirea responsabilitilor cu privire la semnalarea neregulilor
16.6. Semnalarea i tratarea neregulilor
16.7. Asigurarea confidenialitii i protejarea salariailor care semnaleaz
- Reglementri interne
- PS
- Fiele posturilor- Documentele cercetrii (cnd este
cazul)
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
27/57
NR.
CRT.STANDARDE PRINCIPALELE DIRECII DE ACIUNE DOCUMENTE
nereguli astfel nct aceste semnalris nu determine un tratament inechitabil i
discriminatoriu fa de persoana n cauz
16.8. Asigurarea msurilor corective pentru eliminarea neregulilor
16.9. Comunicarea rezultatelor ca urmare a tratrii neregulilor
16.10. Completarea fielor posturilor cu atribuii n ceea ce privete semnalarea
neregularitilor care pot afecta ndeplinirea obiectivelor
IV. ACTIVITILE DE CONTROL
17.
Standardul 17
PROCEDURI
17.1. Elaborarea procedurilorpentru toate activitile
17.2. Respectarea codurilor de identificare stabilite la nivelul U.N.E.F.S.
17.3. Stabilirea activitilor care pot fi transpuse n proceduri operaionale17.4. Modificarea i actualizarea periodic a procedurilor de sistem/ operaionale,
ca urmare a disfunciilor constatate pe parcursul derulrii activitilor
17.5. Prezentarea scopului procedurii, cunoaterea i aplicarea procedurilor
17.6. Descrierea complet a activitii n cadrul procedurii
17.7. Stabilirea corect a responsabilitilor n cadrul procedurilor
17.8. Monitorizarea aplicrii procedurilor
17.9. Avizarea i aprobarea procedurilor17.10. Formalizarea procedurilor
17.11. Identificarea activitilor/aciunilor/proceselor care necesit reevaluri sau
noi proceduri
- Inventarul activitilor
procedurabilestructurii/microstructurii
- PO elaborate/ actualizate
- Liste de difuzare
- Registrul pentru evidena
procedurilor de sistem/ operaionale
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
28/57
NR.
CRT.STANDARDE PRINCIPALELE DIRECII DE ACIUNE DOCUMENTE
17.12. Efectuarea modificrilor aprute n urma analizei
17.13. Centralizarea procedurilor de sistem/ operaionale n format electronic de
ctre Secretariatul tehnic
18.
Standardul 18
SEPARAREA
ATRIBUIILOR
18.1. Stabilirea msurilor necesare pentru separarea sarcinilor i
responsabilitilor, potrivit legii
18.2. Exercitarea de persoane diferite a funciilor de iniiere, verificare i
aprobare a operaiunilor/ activitatilor
18.3. Conceperea i elaborarea procedurilor care asigur separarea sarcinilor
- Atribuiile structurii/microstructurii;
- PO
- Fiele posturilor
19.
Standardul 19
SUPRAVEGHEREA
19.1. Managerii au responsabiliti pe linia controlului curent al activitilor n
vederea realizrii obiectivelor stabilite
19.2. Supravegherea activitilor cu grad ridicat de risc (supervizarea) se
realizeaz pe baza de proceduri predefinite
19.3. Formele de supraveghere a activitilor sunt stabilite n mod corespunztor
de ctre persoanele desemnate n acest sens
19.4. Persoanele care supravegheaz i supervizeaz sunt responsabilizate n
acest sens
19.5. Operaiunile realizate de salariai sunt monitorizate i aprobate
19.6. Supravegherea activitilor se realizeaz att prin control de prevenire, ct
i prin control ex-post
19.7. Formele de control stabilite n vederea supravegherii sunt flexibile si
eficiente, bazate pe:
- PO
- Evaluarea performanelor anuale ale
personalului
- PO specifice
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
29/57
NR.
CRT.STANDARDE PRINCIPALELE DIRECII DE ACIUNE DOCUMENTE
autocontrol
control mutual
control ierarhic
19.8. Comunicarea atribuiilor, a responsabilitilor i a limitelor de competen
atribuite fiecrui salariat
19.9. Efectuarea evalurii periodice a activitii ntregului personal
20.
Standardul 20
GESTIONAREA
ABATERILOR
20.1. Analizarea modului de reglementare a gestionrii abaterilor fa de politicile
sau procedurile stabilite n cadrul structurii i la nivelul fiecrei microstructuri
20.2. Elaborarea de indrumari cu privire la apariia de circumstane n care pot s
apar abateri de la politicile i procedurile stabilite
20.3. Elaborarea procedurii cu privire la documentarea, analiza i gestionarea
abaterilor de la politici
20.4. Procesul de identificare a abaterilor
20.5. Procesul de documentare i raportare a abaterilor
20.6. Aplicarea coreciilor
20.7. Analiza circumstanelor apariiei abaterilor
20.8. Efectuarea unei analize periodice a abaterilor, n vederea desprinderii unor
concluzii de bun practic pentru viitor
20.9. Aplicarea msurilor corective pentru abaterile existente
20.10. Monitorizarea abaterilor
- Note justificative privind
gestionarea abaterilor
- PV edine
21. Standardul 21 21.1. ntocmirea unui inventar al situaiilor/ activitilor care pot genera - Inventarul situaiilor care pot
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
30/57
NR.
CRT.STANDARDE PRINCIPALELE DIRECII DE ACIUNE DOCUMENTE
CONTINUITATEA
ACTIVITII
ntreruperi ale activitii
21.2. Identificarea cauzelor care genereaz ntreruperi ale activitii
21.3. Elaborarea planurilor de asigurare a continuitii activitii cu msuri
care s previn apariia disfuncionalitilor, care s se refere n principal la:
- efectuarea demersurilor de ncadrare pe funciile disponibile la plecarea
personalului
- asigurarea existenei de contracte de service pentru ntreinerea
echipamentelor din dotare
- asigurarea existenei de contracte de achiziii pentru nlocuirea unor
echipamente din dotare
21.4. Instruirea personalului n vederea aplicrii planurilor de continuitate a
activitilor
21.5. Aplicarea msurilor pentru asigurarea continuitii activitii
conduce la discontinuiti n
activitate i al msurilor care s
previn apari ia lor
- Plan de asigurare a continuitii
activitii
- Documentulprin care se numete
nlocuitorul persoanelor cu funcii de
conducere la plecarea acestora n concedii,
etc.
- Decizii de delegare la absena temporar
din instituie a personalului
- Contractele de achiziii
- Contractele deprestri servicii
- PO
22.
Standardul 22
STRATEGII DE CONTROL
22.1. Definirea unei strategii de control i a tipurilor de control la nivelul structurii
22.2. Definirea tipurilor de control la nivelul structurii i al microstructurii
22.3. Elaborarea planurilor de control care s furnizeze asigurri pentru atingerea
obiectivelor
22.4. Strategia de control presupune implementarea de controale preventive,
detective, directive s corective
22.5. Implementarea strategiei de control are la baz un plan de control care se
- Planul de control
- Documente rezultate n urma
executrii controlului
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
31/57
NR.
CRT.STANDARDE PRINCIPALELE DIRECII DE ACIUNE DOCUMENTE
aplic n practic i se monitorizeaz
22.4. Definirea modalitilor de evaluare i valorificare a rezultatelor controalelor
23.
Standardul 23
ACCESULLA RESURSE
23.1. Definirea resurselor necesare realizrii activitilor
23.2. Stabilirea persoanelor care au acces la resursele materiale, financiare i
informaionale
23.3. Crearea responsabilitilor personalului pentru protejarea i folosirea
corect a resurselor materiale i financiare avute la dispoziie
23.4. Emiterea documentelor de autorizare (acte administrative) privind accesul
persoanelor la resursele materiale, financiare i informaionale
23.5. Stabilirea persoanelor responsabile pentru folosirea corect a resurselor
23.6. Monitorizarea folosirii corecte a resurselor
23.7. Restricionarea accesului la resurse
- Fiele posturilor
- PO
- Documentele de autorizare privind
accesul persoanelor la resurse
(decizii ale conductorului
structurii/microstructurii)
V. VERIFICAREA I EVALUAREA
24.
Standardul 24
VERIFICAREA IEVALUAREA
CONTROLULUI
24.1. Elaborareaprocedurii privind verificarea i evaluarea SCIM
24.2. Realizarea autoevaluarii anuale a subsistemului/ sistemului de control
intern/managerial la nivelul fiecrei structuri/ microstructuri:
ntocmirea Chestionarului de autoevaluare a stadiului de implementare a
standardelor de control intern/managerial n urma dispunerii demarrii
operaiunii de ctre RECTOR
ntocmirea Situaiei sintetice a rezultatelor autoevalurii
asumarea responsabilitii manageriale conform O.M.F.P. 946/2005,
- PO
- Chestionarul de autoevaluare a stadiului
de implementare a standardelor de
control intern/ managerial- Situaia sintetic a rezultatelor
autoevalurii
- Raportul anual al Rectorului asupra
SCI/M
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
32/57
NR.
CRT.STANDARDE PRINCIPALELE DIRECII DE ACIUNE DOCUMENTE
republicat, modificat i actualizat
24.3. Implementarea msurilor de remediere a deficienelor n func ionarea
controlului intern
25.
Standardul 25
AUDITUL INTERN
25.1. Executarea de misiuni de consiliere privind pregtirea procesului de
autoevaluare a sistemului de control intern/managerial al structurii
25.2. Asigurarea evalurii independente i obiective a sistemului de control
intern/ managerial, de ctre auditul public intern
25.3. Finalizarea aciunilor auditorului public intern prin rapoarte de audit
periodice aprobate, n care se enun constatriprivind cadrul legal, normativ i
procedural, punctele slabe identificate n sistem, potentiale riscuri, i se
formuleaz recomandri pentru eliminarea acestora sau meninerea lor la un
nivel sczut de impact, n vederea mbuntirii sistemului de control intern
25.4. Dispunerea msurilor necesare eliminrii punctelor slabe constatate de
misiunile de audit public intern, avnd n vedere recomandrile din rapoartele
de audit public intern
- Documentele misiunii de audit
public intern
(Planul anual de audit, . . .)
- Informarea managementului de top
i a Comisiei cu privire la
recomandrile neimplementate
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
33/57
ANEXA Nr. 3
ROMNIAUNIVERSITATEA NAIONAL DE EDUCAIE FIZIC I SPORT BUCURETI
-MODEL-
AVIZAT
Preedintele comisiei cu atribuii de monitorizare, coordonare indrumare metodologic a implementrii i dezvoltrii sistemului
de control intern/managerial
A P R O B
Programul de dezvoltare a sistemului de control intern/managerial
al UNIVERSITII NAIONALE DE EDUCAIE FIZIC I SPORT BUCURETI
A. CADRU LEGAL:- Ordinul ministrului finanelor publice nr. 946/2005 pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial, cuprinznd standardele de control
intern/managerial la entitile publice i pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial, republicati modificat;- Regulamentul privind sistemul de control intern/managerial in U.N.E.F.S. , aprobat de Senat;
RECTORProf. univ dr. ViorelCOJOCARU
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
34/57
B. OBIECTIVE:1. Asigurarea implementrii i utilizrii cu eficien a instrumentelor de control intern/managerial, n vederea informrii operative, corecte i la timp a
conducerii structurii pentru a deine un bun control asupra activitilor i aciunilor organizate i desfurate n cadrul s tructurii.2. Identificarea, analiza i evaluarea riscurilor care pot afecta obinerea rezultatelor i atingerea obiectivelor, stabilirea msurilor de adoptat i a
responsabilitilor n acest sens, monitorizarea constant a procesului.
.............C. ACTIVITI/ACIUNINr .
crt.ACTIVITATEA/ACIUNEA RSPUNDE PARTICIP TERMEN OBS.
Implementarea standardului 4 - FUNCII SENSIBILE
1.
Inventarierea funciilor sensibile (funciilecare prezint risc semnificativ n raport cuobiectivele).
Comisia cu atribuii de controlintern/managerial
Conductorii decompartimente/birouri/secii/
servicii/departamente
/direcie
........
2.ntocmirea listei de salariai care ocupaceste funcii i a planului pentru asigurarearotaiei salariailor angajai pe aceste funcii.
Comisia cu atribuii de controlintern/managerial
Conductorii decompartimente/birouri/ secii/
servicii/departamente/direcie
.........
Implementarea standardului ...........................
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
35/57
ANEXA Nr. 4
la regulament
Structurile responsabile de standardele de control intern/managerial
Nr.crt.
STANDARDELEDE CONTROL INTERN/ MANAGERIAL
DepartamentulStudii
Un
iversitaredeDoctorati
Postdoctorat
Depar
tamentulEducaieFizici
Sportiv
D
epartamentulSporti
PerformanMotric
DepartamentulMotricitate
Specia
liRecuperareMedical
DepartamentulDiscipline
Psihop
edagogiceiDidacticide
Specia
litate
DepartamentuldeComunicarei
RelaiiExterne
DepartamentInvmnt
Frecve
nRedus
Centru
ldeCercetri
Interdisciplinare(C.C.I.)
DireciaGeneralAdministrativ
OficiulJuridic
Biroul
deAuditPublicIntern
Biroul
S.C.I.M.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
Mediul de control
1. ETICA, INTEGRITATEA
2. ATRIBUII, FUNCII, SARCINI
3. COMPETEN, PERFORMAN
4. FUNCII SENSIBILE
5. DELEGAREA
6. STRUCTURA ORGANIZATORIC
Performane i managementul riscului
7. OBIECTIVE
8. PLANIFICAREA
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
36/57
Nr.crt.
STANDARDELEDE CONTROL INTERN/ MANAGERIAL
Departamentu
lStudii
UniversitaredeD
octorati
Postdocto
rat
DepartamentulEdu
caieFizici
Sportiv
DepartamentulSporti
PerformanMotric
DepartamentulMotricitate
SpecialiRecupera
reMedical
DepartamentulDiscipline
PsihopedagogiceiD
idacticide
Specialitate
DepartamentuldeComunicarei
RelaiiExterne
DepartamentInvmnt
FrecvenRedus
CentruldeCercetri
Interdisciplinare(C.C.I.)
DireciaGeneralAdministrativ
OficiulJuridic
BirouldeAuditPublicIntern
BiroulS.C.I.M.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
9. COORDONAREA
10. MONITORIZAREA PERFORMANELOR
11. MANAGEMENTUL RISCULUI
12. IPOTEZE, REEVALURI
Informarea i comunicarea
13. INFORMAREA
14. COMUNICAREA
15. CORESPONDENA I ARHIVAREA
16. SEMNALAREA NEREGULARITILOR
Activiti de control17. PROCEDURI
18. SEPARAREA ATRIBUIILOR
19. SUPRAVEGHEREA
20. GESTIONAREA ABATERILOR
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
37/57
Nr.crt.
STANDARDELEDE CONTROL INTERN/ MANAGERIAL
Departamentu
lStudii
UniversitaredeD
octorati
Postdocto
rat
DepartamentulEdu
caieFizici
Sportiv
DepartamentulSporti
PerformanMotric
DepartamentulMotricitate
SpecialiRecupera
reMedical
DepartamentulDiscipline
PsihopedagogiceiD
idacticide
Specialitate
DepartamentuldeComunicarei
RelaiiExterne
DepartamentInvmnt
FrecvenRedus
CentruldeCercetri
Interdisciplinare(C.C.I.)
DireciaGeneralAdministrativ
OficiulJuridic
BirouldeAuditPublicIntern
BiroulS.C.I.M.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
21. CONTINUITATEA ACTIVITII
22. STRATEGII DE CONTROL
23. ACCESUL LA RESURSE
Auditarea i evaluarea
24. VERIFICAREA I EVALUAREA CONTROLULUI
25. AUDITUL PUBLIC INTERN
LEGEND:- Rstructur responsabil cu implementarea standardului; - Cstructur colaboratoare la implementarea standardului.
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
38/57
ROMNIA
UNIVERSITATEA NAIONAL DEEDUCAIE FIZIC I SPORT
BUCURETI
ANEXA Nr. 5
La regulament
-MODEL-
Nr._________din______________
A P R O B
RECTOR
Documentele cu privire la implementareastandardului 4FUNCII SENSIBILE
A) Inventarul funciilor sensibile
Nr.crt.
Funcie sensibilcompartiment/ birou/ secie/serviciu/departament/directie
Observaii
1.2....n.
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
39/57
ANEXA Nr. 6la regulament
Metodologia de formulare a ipotezelor/premiselor,
obiectivelor i a indicatorilor de performan
Obiectivele generale contribuie la ndeplinirea misiunii Universitii i sunt enunate n
Carta Universitii, aprobatde Senat.
Obiectivele specifice sunt obiectivele rezultate prin derivare din obiectivele generale i
contribuie la ndeplinirea obiectivului general corespunztor. Ele se particularizeaz de ctreconductorii structurii/ microstructurii, n concordan cu activitatea i atribuiile specifice ale
acesteia i se includ n planul cu principalele activiti ale structurii/ microstructurii sau n alte
documente de planificare.
Ipotezele/premisele stau la baza stabilirii obiectivelori reprezint construcii logice ntre
variabile, bazate pe date cantitative sau calitative complete, care exprim posibilele schimbri dinmediul intern sau extern al Universitii (de exemplu: n estimarea costurilor sau beneficiilor unei
aciuni se ia n considerare rata inflaiei).
Obiectivele sunt formulate astfel ncts rspund pachetului de cerine S.M.A.R.T, care
presupune c obiectivele trebuie s respecte urmtoarele criterii:
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
40/57
este monitorizat la intervale regulate i este comparat cu unul sau mai multe criterii.
Msurarea performanei este, n general, orientat fie ctre rezultatele activitii (output),
fie ctre impactul programului (outcome) pe termen lung.
Tipuri de indicatori de performan:
a) cantitatea (care este rezultatul direct al activitii sau al ceea ce se va produce n
cadrul programului) - este un indicator a ceea ce activitatea/programul vaproduce efectiv (de
exemplu numrul studenilor pregtii), fiind relevant pentru programele i activitile care se
concentreaz doar pe furnizarea de bunuri i servicii de baz (ex. numrul de paturi de camin
furnizate,. . . );
b) calitatea (cum va fi msurat calitatea rezultatului) - msoar calitatea rezultatelor
produse (ex. satisfacia studentilor fa de alegerea profesiei, . . . );
c) durata (n ce perioad ar trebui produse efectele) - msurarea duratei variaz n
funcie de natura rezultatului, fiind foarte folositoare atunci cnd elementul timp este o dimensiune
important n cadrul desfurrii activitii/programului;
d) eficiena (care este costul per unitate de produs) - este o msur a unitilor
contribuiilor, de obicei costul (ex. salarii, cheltuieli administrative i alte cheltuieli) per unitate de
rezultat. Indicatorii de acest tip msoar dac serviciile sunt furnizate la cel mai redus cost. n timp,
ei indic schimbri n costurile per unitate i eficiena operaiunilor n furnizarea de servicii;
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
41/57
ANEXA Nr. 7la regulament
-MODEL-ROMNIA
UNIVERSITATEA NAIONAL DE EDUCAIEFIZIC I SPORTBUCURETI
Nr._________din______________
A P R O B
Inventarul activitilor _______________________- denumirea structurii/microstructurii -
NR.CRT.
DENUMIREA ACTIVITIIACTIVITATE DENUMIREA PROCEDURII
(PT. ACTIVITILEPROCEDURABILE)
RESPONSABIL OBSERVAIIP N
Departament . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Directie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Serviciul .............................................Birou ................................
Compartiment . . . . . . . . .
TOTAL GENERAL ACTIVITIOTAL GENERAL ACTIVITI PROCEDURABILE
LEGEND: - P -procedurabil- N- neprocedurabil
Not: La nivelul fiecrei microstructuri, ct i la nivelul ntregii structuri, numrul activitilor procedurabile reprezint doaro parte din cel al activitiloridentificate.
RECTOR
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
42/57
ANEXA Nr. 8
la regulament
Diagrama de proces pentru elaborarea procedurilor de sistem/operaionale
Iniierea PO de ctre conducatorulstructurii/microstructurii
Stabilirea activitilor care pot fittranspuse n POStabilirea termenelor i persoanelorrresponsabile de elaborarea PO
Elaborarea PO
Elaborarea PO de ctre persoaneleddesemnateVerificarea PO de ctre conductorulmicrostructurii
Verificarea POOficiul juridic verifica conformitatea
PO d.p.v. legal
Difuzarea PO
Originalul PO se nregistreaz i sepstreaz la structura/microstructuraemitentSe transmite PO n format electronicsstructurilor/microstructurilor implicatei Secretariatului tehnic
Aprobare PORECTOR
DA
Proiect PO
CONFORMNU
Implic maimulte
structuri/micro-structuri?
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
43/57
ANEXA Nr. 9
la regulament
ROMNIAUNIVERSITATEA NAIONAL DE
EDUCAIE FIZIC I SPORTBUCURETI
- denumirea structurii-Nr.___________din______________
Ediia__Revizia ____
Pagina: 1 din
A P R O B
.
-MODEL ORIENTATIV-PROCEDURA DE SISTEM/OPERAIONAL
__________________RECTOR /
Sedinta SENATAVIZAT
Preedintele comisiei cu atribuii de monitorizare,
coordonare i ndrumare metodologic a implementrii idezvoltrii sistemului de control intern/managerial_______________________________________
- (numele si prenumele)-
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
44/57
CUPRINS
1. SITUAIA EDIIILOR I A REVIZIILOR N CADRUL EDIIILOR PROCEDURII DE
SISTEM/OPERAIONALE
Ediia/revizia Componenta revizuit Modalitatea reviziei
Data la care se aplic
prevederile ediiei sau
reviziei ediiei
1 2 3 4
Ediia I x xRevizia 1
Revizia 2
......
Ediia II x x
Revizia 1Cnd se realizeaz o nou ediie a procedurii de sistem/operaionale, coloanele 2 i 3 nu se
completeaz.Revizia se schimb atunci cnd au loc aciuni de modificare, adugare, suprimare sau altele
asemenea, dup caz, a unuia sau a mai multor componente ale unei ediii a procedurii desistem/operaionale.
Paragrafele i subparagrafele schimbate vor fi marcate prin sublinierea textului respectiv.
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
45/57
4. DOCUMENTE DE REFERIN
Lista documentelor cu rol de reglementare, aplicabile activitiiprocedurabilei legislaia intern
i internaional care reglementeaz activitatea.
5. DEFINIII I ABREVIERI
Se nscriu i se explic termenii/abrevierilespecifice activitii.
5.1. DEFINIII
5.2. ABREVIERI
6. DOMENIUL DE APLICARE
Sunt precizate principalele activiti de care depind sau care depind de activitatea
procedurat, compartimentele furnizoare de date sau/i beneficiare de rezultate ale activitii
procedurate. Listarea microstructurilor/ structurilorimplicate n procesul activitii.
7. DESCRIEREA PROCEDURII DE SISTEM/OPERAIONALE
Se descriu etapele de lucru: derularea operaiunilor i a aciunilor.
Aceast parte de descriere a procedurii propriu-zise poate fi realizat astfel:
a) narativ, prin niruirea logic i cronologic a pailor care trebuie urmai n vederea
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
46/57
ANEXA Nr. 10la regulament
-MODEL-ROMNIA
UNIVERSITATEA NAIONAL DE EDUCAIEFIZIC I SPORT BUCURETI
Registrul pentru evidena procedurilor de sistem/operaionale
al __________________
- denumire structura/ microstructuraNr.crt.
Codul PS/PO Denumirea PS/POData
aprobriiClasa
Structura care aelaborat PS/PO
Nr. denregistrare/
dataEdiia Revizia Obs.
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
CAP. I.PROCEDURI DE SISTEM
CAP. II.PROCEDURI OPERAIONALE
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
47/57
ANEXA Nr. 11
la regulament
Diagrama de proces pentru implementarea managementului riscului
Stabilirea obiectivelor specifice
Identificarea riscurilor
Evaluarea riscurilor
Stabilirea msurilor de management al riscurilor
Stabilirea activitilor principale pentru ndeplinirea obiectivelorspecifice
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
48/57
Da
Nu
Punerea n aplicare a msurilor stabilite
Aprobareaconductorului
UNEFSRECTOR
Promovarea proiectului Registrului general de riscuri, spreaprobare, conductorului UNEFS
Analizarea stadiului implementrii msurilor de management al
riscurilor (Raport anual)
Revizuirea, monitorizarea i actualizareaRegistrului de riscuri al UNEFS
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
49/57
ANEXA Nr. 12
la regulament
Metodologia privind identificarea,
evaluarea i atenuarea riscurilor
Managementul riscurilor este un proces efectuat de ctre conducerea i personalul
structurilor/microstructurilorU.N.E.F.S. i const n:1. Identificarea riscurilor;2. Evaluarea riscurilor;3. Stabilirea toleranei la risc;4. Strategia adoptat pentru atenuarea riscurilor - controlarea riscurilor(rspunsul la risc);5.
Revizuirea i raportarea riscurilor.
1. I dentif icarea riscurilorRiscurile se identific i se definesc n raport cu obiectivele a cror realizare este afectat de
materializarea lor.
Existena unui sistem de obiective clar definite n cadrul structurii/ microstructurii constituie
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
50/57
impactului asupra obiectivelor n cazul n care acestea se materializeaz. Combinaia dintre nivelul
estimat al probabilitii i nivelul estimat al impactului constituie expunerea la risc, n baza creia se
realizeaz profilul riscurilor.
Etapele evalurii riscurilor sunt:
2.1. Evaluarea probabilitii de materializare a riscului identificat;
2.2. Evaluarea impactului asupra obiectivelor n cazul materializrii riscurilor;
2.3. Evaluarea expunerii la risc.
2.1. Evaluarea probabilitii de materializare a riscului identificatEvaluarea probabilitii de materializare a riscului identificat const n determinarea
anselor de apariie a unui rezultat specific i se realizeaz prin:
a)observarea materializrii riscurilor similare n trecut;
b)analiza circumstanelor (cauzelor) care favorizeaz apariia riscurilor;
c)utilizarea scalelor de evaluare a probabilitii de materializare a riscului, n trei trepte deprobabilitate, potrivit tabelului:
Nivelul probabilitii Explicaie
1 Sczut (0% - 19%)Este foarte puin probabil s se ntmple pe o perioad lung de timp; nus-a ntmplat pn n prezent.
2 Medie (20% - 79%)Este probabil s se ntmple pe o perioad medie de timp; s-antmplat de cteva ori n ultimul an /ultimii ani.
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
51/57
Scala evalurii expunerii la risc se reprezint grafic astfel:
RIDICAT-3
3 6 9
MEDIU-2
2 4 6
SCZUT-1
1 2 3
SCZUT-1 MEDIE-2 RIDICAT-3
NOT: Liniile matricei descriu variaia probabilitii, iar coloanele variaia impactului. Expunerea la risc apare la
intersecia liniilor cu coloanele.
IMPACT
Y
PROBABILITATE (X)
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
52/57
Nivel tolerare Explicaii
12 Tolerabil Nu necesit nicio msur de control.
35 Tolerare medie Necesit msuri de control pe termen scurt/mediu.
69 Intolerabil Necesit msuri de control urgente.
4.Strategia adoptat pentru atenuarea riscurilor- controlarea r iscur il or(rspunsul la risc)
4.1. Dup ce riscurile au fost identificate i evaluate, i dup ce s-au definit limitele de toleran
n cadrul crora structura/microstructura este dispus, laun moment dat, s i asume riscuri, se stabilete
tipul de rspuns la risc pentru fiecare risc n parte, potrivit tabelului:
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
53/57
a) obiectivele efectele pozitive pe care conducerea ncearc s le realizeze sau
evenimentele/efectele negative pe care conducerea ncearc s le evite innd cont de specificul
domeniului de activitate i a responsabilitilor stabilite de legislaia n domeniu.
b) mijloacele ansamblul resurselor umane, financiare, materiale i de alt natur puse la
dispoziia structurii/microstructurii n vederea realizrii obiectivelor stabilite;
c) sistemul informaional totalitatea procedurilor, metodelor i mijloacelor puse la dispoziia
structurii/microstructurii n cadrul procesului informaional ce constituie un tot unitar cu privire la
culegerea, prelucrarea, sistematizarea, transmiterea, valorificarea i stocarea datelor i informaiilor, n
conformitate cu legislaia n domeniu;
d) organizarea ansamblul de msuri, metode, tehnici, mijloace i operaiuni, prin care se
stabilesc, n conformitate cu anumite principii, reguli, norme i criterii prevzute n legislaia specific,
componentele procesuale (activiti, atribuii, sarcini) i organigrama Universitii, n vederea
ndeplinirii atribuiilor i responsabilitilor stabilite;
e) procedurile totalitatea pailor ce trebuie urmai, a metodelor de lucru stabilite i a
regulilor de aplicat, n vederea executrii activitii, atribuiei sau sarcinii;
f) supervizarea, controlul sunt vizate, n principal, msuri de control ierarhic, menite s
in sub control riscurile ce rezult din desfurarea activitilor de ctre personalul din subordine, i
presupune ndrumarea, coordonarea, monitorizarea i verificarea.
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
54/57
ANEXA Nr. 13la regulament
-MODEL-ROMNIA
UNIVERSITATEA NAIONAL DE EDUCAIEFIZIC I SPORT BUCURETI
Nr._________din______________
APROBRECTOR
Registrul de riscuri al ______________
- denumirea structurii/microstructurii -
Codrisc
Obiectiv/Activitate
Descriereariscului
Riscinerent
Strategiaadoptat pentru
risc
Instrumentul de controlintern/managerial
TermenRisc rezidual
esponsabil Obs.P I E P I E
1 2 3 4 56
(4x5)7 8 9 10 11
12(10x11)
13 14
LEGEND:- P - probabilitate- Iimpact- Eexpunerea la risc
AVIZAT
Preedintele comisiei cu atribuii demonitorizare, coordonare i ndrumare
metodologic a implementrii idezvoltrii sistemului de control
intern/managerial
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
55/57
ANEXA Nr. 14la regulament
-MODEL-APROBRECTOR
ROMNIAUNIVERSITATEA NAIONAL DE EDUCAIE
FIZIC I SPORT BUCURETINr._________din______________
AVIZAT
Preedintele comisiei cu atribuii demonitorizare, coordonare i ndrumare
metodologic a implementrii i dezvoltriisistemului de control intern/managerial
Planul privind implementarea msurilor de management al riscuriloral _____________________
- denumirea structurii/microstructurii -
Codrisc Msuri/Aciunipreventive propuse
Stadiul deimplementare a
msurilor demanagement al
riscurilor
Dificultintmpinate n
implementareamsurilor demanagement al
riscurilor
Instrumentul de control
intern/managerial(Aciuni noi propuse)
Responsabil Termen deimplementare Obs.
1 2 3 4 5 6 7 8
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
56/57
ROMNIA
UNIVERSITATEA NAIONAL DE EDUCAIE FIZIC I SPORT BUCURETI Anexa nr.15la regulament
AVIZATCONDUCTOR
(structura/microstructura)
Tabel cu datele de identificare ale preedintelui subcomisiei i ale responsabilului tehnic pe linia controlului intern/managerial
Nr.crt.
Denumirea structurii/microstructuriiPredintelesubcomisiei
Responsabiltehnic
Date de contact(telefon mobil,e-mail, . . )
Observaii
1.
ntocmit,(numele i prenumele)
-
7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1
57/57
top related